| 摘要 | 第3-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 一、问题的提出 | 第8-13页 |
| (一) 欺诈发行第一案:万福生科案 | 第10-11页 |
| (二) 欺诈发行退市第一案:欣泰电气案 | 第11-13页 |
| 二、保荐机构先行赔付的基本理论 | 第13-23页 |
| (一) 先行赔付的概念 | 第13页 |
| (二) 保荐机构先行赔付性质的学界观点及分析 | 第13-20页 |
| 1. “保证说” | 第13-15页 |
| 2. “和解说” | 第15-17页 |
| 3. “先付责任”说 | 第17-20页 |
| (三) 保荐机构先行赔付的性质探究 | 第20-23页 |
| 1. 《准则第1号》规定的“先行赔偿”的内涵 | 第20-21页 |
| 2. 实践中保荐机构先行赔付的内涵 | 第21-23页 |
| 三、保荐机构先行赔付义务法理基础的质疑 | 第23-28页 |
| (一) 保荐机构先行赔付义务不符合责任认定的一般原则 | 第24-26页 |
| (二) 保荐机构先行赔付义务不符合证券市场的特点 | 第26-28页 |
| 四、诉讼赔偿模式和保荐机构先行赔付的问题 | 第28-32页 |
| (一) 诉讼赔偿模式的不足 | 第28-29页 |
| (二) 保荐机构先行赔付基金设立中存在的问题 | 第29-32页 |
| 五、完善保荐机构先行赔付制度的建议 | 第32-36页 |
| (一) 立法明确先行赔付性质 | 第32-33页 |
| (二) 立法明确保荐机构先行赔付的效力和后续追偿问题 | 第33-34页 |
| (三) 对以基金形式设立的先行赔付出台细则,规范实施 | 第34页 |
| (四) 示范判决的引入 | 第34-36页 |
| 结语 | 第36-37页 |
| 参考文献 | 第37-40页 |
| 致谢 | 第40-41页 |
