| 摘要 | 第5-7页 |
| abstract | 第7-8页 |
| 第一章 绪论 | 第11-17页 |
| 1.1 选题背景及意义 | 第11-12页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.2 软件企业风控管理研究综述 | 第12-15页 |
| 1.2.1 国内相关研究 | 第12-13页 |
| 1.2.2 国外相关研究 | 第13-14页 |
| 1.2.3 文献评述 | 第14-15页 |
| 1.3 研究方法及内容 | 第15-17页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第15-16页 |
| 1.3.2 研究内容 | 第16-17页 |
| 第二章 软件企业风险管理和内部控制理论 | 第17-26页 |
| 2.1 风险管理和内部控制理论 | 第17-20页 |
| 2.1.1 风险管理和内部控制的关系 | 第17-18页 |
| 2.1.2 风险管理四大流程 | 第18页 |
| 2.1.3 内部控制五大要素 | 第18-19页 |
| 2.1.4 全面风险管理框架 | 第19-20页 |
| 2.2 软件企业风险管理和内部控制 | 第20-24页 |
| 2.2.1 软件企业的特征 | 第20-21页 |
| 2.2.2 项目风险管理的概念原则特点和流程 | 第21-23页 |
| 2.2.3 风险管理和内部控制管理的重点 | 第23-24页 |
| 2.3 软件企业风控一体化理论 | 第24页 |
| 2.4 本章小节 | 第24-26页 |
| 第三章 HX软件公司风控问题分析 | 第26-36页 |
| 3.1 HX软件公司简介 | 第26-27页 |
| 3.2 HX软件公司财务共享项目风控问题 | 第27-30页 |
| 3.2.1 项目背景情况 | 第27页 |
| 3.2.2 项目各阶段情况 | 第27-30页 |
| 3.2.3 项目风控问题 | 第30页 |
| 3.3 HX软件公司其他风控问题 | 第30-31页 |
| 3.3.1 盈利能力持续变差的风险 | 第30-31页 |
| 3.3.2 诉讼官司缠身的风险 | 第31页 |
| 3.4 HX软件公司主要风控问题的成因 | 第31-35页 |
| 3.4.1 风险管理能力不足 | 第31-33页 |
| 3.4.2 内部控制存在缺陷 | 第33-34页 |
| 3.4.3 风管与内控脱节是问题的关键 | 第34-35页 |
| 3.5 本章小节 | 第35-36页 |
| 第四章 风控一体化体系的建设 | 第36-57页 |
| 4.1 目标和原则 | 第37-38页 |
| 4.2 风控一体化体系建设的内容 | 第38-40页 |
| 4.3 风险管理和内部控制建设是风控一体化建设的基础 | 第40-47页 |
| 4.3.1 风险管理体系的建设 | 第40-45页 |
| 4.3.2 内部控制体系的建设 | 第45-47页 |
| 4.4 遵循全面风险管理框架丰富风控一体化建设内容 | 第47-50页 |
| 4.5 以信息化为抓手助力风控一体化建设落地 | 第50-54页 |
| 4.6 风控一体化建设的实施保障 | 第54-56页 |
| 4.7 本章小节 | 第56-57页 |
| 第五章 结论 | 第57-59页 |
| 5.1 研究结论 | 第57-58页 |
| 5.2 局限性 | 第58-59页 |
| 致谢 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-61页 |