| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4页 |
| 引言 | 第7-8页 |
| 第一章 融资融券交易法理总述 | 第8-15页 |
| 1.1 融资融券交易概念 | 第8-9页 |
| 1.2 融资融券交易法律关系分析 | 第9-12页 |
| 1.2.1 委托代理关系 | 第9-10页 |
| 1.2.2 债权债务关系 | 第10-11页 |
| 1.2.3 信托关系 | 第11-12页 |
| 1.3 融资融券制度的价值 | 第12-15页 |
| 1.3.1 从投资者角度出发 | 第12页 |
| 1.3.2 从证券公司角度出发 | 第12-13页 |
| 1.3.3 从证券市场角度出发 | 第13-14页 |
| 1.3.4 从监管角度出发 | 第14-15页 |
| 第二章 融资融券交易法律监管的理论分析 | 第15-23页 |
| 2.1 融资融券交易法律监管的必要性 | 第15-18页 |
| 2.1.1 融资融券交易的内在要求——固有风险 | 第15-17页 |
| 2.1.2 融资融券制度交易的外在要求——市场失灵与政府干预理论 | 第17-18页 |
| 2.2 融资融券交易监管目标设置 | 第18-23页 |
| 2.2.1 投资者利益保护 | 第19-20页 |
| 2.2.2 维护市场公平有序的竞争环境 | 第20页 |
| 2.2.3 防范系统性风险 | 第20-21页 |
| 2.2.4 三个目标之间的位阶选择 | 第21-23页 |
| 第三章 我国融资融券交易监管法律制度的完善 | 第23-31页 |
| 3.1 融资融券交易主体、客体监管制度的完善 | 第23-27页 |
| 3.1.1 建立投资者分级监管法律制度 | 第23-25页 |
| 3.1.2 进一步放宽证券公司市场准入门槛 | 第25-26页 |
| 3.1.3 标的证券市场准入监管制度及其完善 | 第26-27页 |
| 3.2 我国融资融券交易具体监管规则的完善 | 第27-30页 |
| 3.2.1 保证金制度现存问题与完善建议 | 第27-29页 |
| 3.2.2 废除提价规则，发挥市场价格发现功能 | 第29-30页 |
| 3.3 小结 | 第30-31页 |
| 结语 | 第31-32页 |
| 致谢 | 第32-33页 |
| 参考文献 | 第33-36页 |