| 上海交通大学硕士学位论文答辩决议书 | 第4-5页 |
| 摘要 | 第5-7页 |
| ABSTRACT | 第7-8页 |
| 第1章 前言 | 第10-14页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第10-11页 |
| 1.2 研究的主要内容和框架 | 第11-13页 |
| 1.3 研究的创新点 | 第13-14页 |
| 第2章 国内外文献综述 | 第14-18页 |
| 2.1 国外文献综述 | 第14-16页 |
| 2.2 国内文献综述 | 第16-18页 |
| 第3章 国际财富管理业务风险管理及监管经验总结 | 第18-26页 |
| 3.1 美国财富管理业务风险管理经验 | 第18-21页 |
| 3.2 典型国家和地区财富管理监管总结 | 第21-22页 |
| 3.3 重大事件对财富管理风险管理和监管的影响 | 第22-26页 |
| 3.3.1 雷曼兄弟倒闭对财富管理行业的冲击 | 第23-24页 |
| 3.3.2 金融危机过后风险管理及监管变化 | 第24-26页 |
| 第4章 我国证券公司财富管理业务风险分析及监管现状 | 第26-36页 |
| 4.1 证券公司财富管理业务发展现状 | 第26-29页 |
| 4.2 证券公司财富管理业务主要的风险类型 | 第29-31页 |
| 4.2.1 规模风险 | 第29-30页 |
| 4.2.2 操作风险 | 第30页 |
| 4.2.3 管理风险 | 第30-31页 |
| 4.2.4 契约风险 | 第31页 |
| 4.2.5 其他风险 | 第31页 |
| 4.3 证券公司财富管理风险措施及监管现状 | 第31-36页 |
| 4.3.1 证券公司财富管理风险控制措施 | 第31-33页 |
| 4.3.2 证券公司财富管理监管现状 | 第33-36页 |
| 第5章 完善证券公司财富管理业务监管的相关建议 | 第36-40页 |
| 参考文献 | 第40-44页 |
| 致谢 | 第44页 |