| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 第一章 绪论 | 第7-14页 |
| 一、研究背景及意义 | 第7-9页 |
| 二、国内外研究现状 | 第9-11页 |
| 三、研究思路与框架 | 第11-12页 |
| 四、研究方法 | 第12页 |
| 五、研究内容 | 第12-13页 |
| 六、创新点 | 第13-14页 |
| 第二章 商业银行内部控制理论概述 | 第14-21页 |
| 一、相关概念界定 | 第14-18页 |
| 二、内部控制理论 | 第18-21页 |
| 第三章 徽商银行运营业务内部控制体系现状及存在的问题分析 | 第21-36页 |
| 一、徽商银行概况 | 第21-22页 |
| 二、徽商银行内部控制基本框架 | 第22-27页 |
| 三、运营业务内部控制现状 | 第27-32页 |
| 四、目前运营业务内部控制体系存在的问题分析 | 第32-36页 |
| 第四章 国内外商业银行内部控制体系建设经验及启示 | 第36-44页 |
| 一、花旗银行内部控制体系建设经验 | 第36-39页 |
| 二、德意志银行内部控制体系建设经验 | 第39-40页 |
| 三、中国工商银行内部控制体系建设经验 | 第40-42页 |
| 四、启示 | 第42-44页 |
| 第五章 优化徽商银行运营业务内部控制体系建议 | 第44-49页 |
| 一、紧抓制度建设、完善现有制度体系 | 第44-45页 |
| 二、增强内控意识、构建全员参与的内部控制体系 | 第45-46页 |
| 三、丰富、完善相关模型,提升工作成效 | 第46-47页 |
| 四、加强IT技术在内部控制中的应用 | 第47-48页 |
| 五、部门监督与内部审计联动,促进内部监督效果提升 | 第48-49页 |
| 第六章 结论与展望 | 第49-50页 |
| 一、研究结论 | 第49页 |
| 二、研究展望 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-53页 |
| 致谢 | 第53页 |