| 摘要 | 第7-8页 |
| ABSTRACT | 第8页 |
| 第一章 绪论 | 第9-21页 |
| 第一节 选题背景与研究意义 | 第9-11页 |
| 一、选题背景 | 第9-10页 |
| 二、研究意义 | 第10-11页 |
| 第二节 理论研究基础与研究现状述评 | 第11-19页 |
| 一、概念界定 | 第11-13页 |
| 二、资产证券化理论基础 | 第13-14页 |
| 三、研究现状述评 | 第14-18页 |
| 四、相关研究小结 | 第18-19页 |
| 第三节 研究思路 | 第19-21页 |
| 一、研究内容 | 第19页 |
| 二、研究方法 | 第19-21页 |
| 第二章 隧道股份BOT项目专项资产管理计划案例介绍 | 第21-29页 |
| 第一节 隧道股份BOT项目证券化的实施背景 | 第21-24页 |
| 一、政策背景 | 第21-22页 |
| 二、项目背景 | 第22-24页 |
| 第二节 证券化流程介绍 | 第24-28页 |
| 一、基础资产的情况说明 | 第24-26页 |
| 二、交易结构 | 第26-27页 |
| 三、证券化产品结构设计 | 第27页 |
| 四、信用增级设计 | 第27-28页 |
| 第三节 证券化募资的结果 | 第28-29页 |
| 第三章 隧道股份BOT项目证券化的案例分析 | 第29-40页 |
| 第一节 证券化的动因分析 | 第29-34页 |
| 一、商业模式转变的需要 | 第29-30页 |
| 二、财务特征所决定 | 第30-34页 |
| 第二节 证券化效应分析 | 第34-36页 |
| 一、政府部门撬动多元化社会资金 | 第34-35页 |
| 二、社会资本方优化资产 | 第35-36页 |
| 第三节 潜在风险的分析与防范 | 第36-40页 |
| 一、基础资产源风险 | 第37页 |
| 二、类信用风险 | 第37-38页 |
| 三、市场型风险 | 第38-39页 |
| 四、其他风险 | 第39-40页 |
| 第四章 案例启示与建议 | 第40-44页 |
| 第一节 案例特点 | 第40-41页 |
| 一、案例模式的本质为债权类资产证券化 | 第40页 |
| 二、资产池过于单一、集中度风险过高 | 第40-41页 |
| 第二节 模式运用经验 | 第41-42页 |
| 第三节 政策建议 | 第42-44页 |
| 一、健全PPP相关法律法规 | 第42页 |
| 二、健全证券化的法律体系 | 第42-43页 |
| 三、完善证券化市场 | 第43页 |
| 四、完善中介市场 | 第43-44页 |
| 参考文献 | 第44-48页 |
| 致谢 | 第48-49页 |
| 研究成果 | 第49-50页 |