| 摘要 | 第3-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 导言 | 第9-12页 |
| 一、 研究背景及意义 | 第9-10页 |
| 二、 文献综述 | 第10页 |
| 三、 研究的方法及内容 | 第10-12页 |
| 第一章 融资融券交易的历史沿革 | 第12-17页 |
| 第一节 融资融券交易的概念及发展历程 | 第12-13页 |
| 第二节 融资融券交易的特征 | 第13-14页 |
| 第三节 融资融券交易的风险及其监管必要性 | 第14-17页 |
| 第二章 域外主要市场融资融券交易制度介绍 | 第17-24页 |
| 第一节 融资融券授信模式的选择 | 第17-19页 |
| 一、 以美国为代表的市场化分散授信模式 | 第17-18页 |
| 二、 以日本为代表的集中授信模式 | 第18页 |
| 三、 以台湾为代表的双轨制授信模式 | 第18-19页 |
| 四、 对我国的启示 | 第19页 |
| 第二节 融资融券交易制度的微观运行基础 | 第19-22页 |
| 一、 参与主体资格 | 第19-20页 |
| 二、 交易制度设计 | 第20-22页 |
| 第三节 融资融券交易风险的监管 | 第22-24页 |
| 一、 监管主体 | 第22-23页 |
| 二、 监管法律体系 | 第23页 |
| 三、 对我国的启示 | 第23-24页 |
| 第三章 我国融资融券交易风险监管现状 | 第24-35页 |
| 第一节 我国融资融券交易风险监管概述 | 第24-26页 |
| 一、 监管主体 | 第24-25页 |
| 二、 监管法律体系 | 第25-26页 |
| 第二节 融资融券交易市场主体准入 | 第26-28页 |
| 一、 投资者准入规定及授信 | 第26-27页 |
| 二、 证券公司准入条件规定 | 第27-28页 |
| 第三节 融资融券交易制度 | 第28-30页 |
| 一、 标的证券范围 | 第28-29页 |
| 二、 保证金制度 | 第29-30页 |
| 三、 提价规则与禁止裸卖空 | 第30页 |
| 第四节 融资融券交易风险控制制度 | 第30-33页 |
| 一、 账户管理制度 | 第30页 |
| 二、 强制平仓制度 | 第30-32页 |
| 三、 交易主体法律责任规定 | 第32-33页 |
| 第五节 转融通在我国融资融券交易中的发展 | 第33-35页 |
| 一、 我国转融通交易制度的发展及现状 | 第33-34页 |
| 二、 我国转融通模式选择与业务体系 | 第34页 |
| 三、 转融通模式下的融资融券发展特点 | 第34-35页 |
| 第四章 我国融资融券交易风险监管的主要问题及完善建议 | 第35-39页 |
| 第一节 放宽市场准入，加强动态监管 | 第35页 |
| 第二节 完善融资融券交易制度及风险控制制度 | 第35-38页 |
| 第三节 拓宽转融通券源 | 第38-39页 |
| 参考文献 | 第39-41页 |
| 后记 | 第41-42页 |