| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 第一章 绪论 | 第9-15页 |
| 1.1 研究背景 | 第9-10页 |
| 1.2 论文研究的目的与意义 | 第10-11页 |
| 1.2.1 论文研究的目的 | 第10-11页 |
| 1.2.2 论文研究的意义 | 第11页 |
| 1.3 研究思路与方法 | 第11-13页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第11-12页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第12-13页 |
| 1.4 研究内容 | 第13页 |
| 1.5 论文可能出现的创新点 | 第13-15页 |
| 第二章 相关理论基础与文献综述 | 第15-27页 |
| 2.1 与合规管理有关的概念 | 第15-21页 |
| 2.1.1 基本概念 | 第15-19页 |
| 2.1.2 历史沿革 | 第19-21页 |
| 2.1.3 合规管理的目标 | 第21页 |
| 2.2 相关理论综述 | 第21-27页 |
| 2.2.1 经济学维度的合规管理研究前沿 | 第21-22页 |
| 2.2.2 管理学维度的合规管理研究前沿 | 第22-25页 |
| 2.2.3 本文对于研究现状的评价 | 第25-27页 |
| 第三章 G证券公司W营业部合规管理的必要性与可行性—基于金融产品销售角度 | 第27-43页 |
| 3.1 G证券W营业部合规管理背景 | 第27-28页 |
| 3.1.1 基本情况 | 第27-28页 |
| 3.1.2 主要经营形式 | 第28页 |
| 3.2 G证券公司W营业部金融产品销售合规管理现状 | 第28-30页 |
| 3.3 G证券公司W营业部金融产品销售合规的局限性 | 第30-35页 |
| 3.3.1 销售合规理念的冲击问题 | 第33页 |
| 3.3.2 金融产品销售的原有合规管理方式问题 | 第33-34页 |
| 3.3.3 金融创新产品的合规风险多样化问题 | 第34页 |
| 3.3.4 金融产品合规管理能力不适应创新发展的问题 | 第34-35页 |
| 3.4 G证券公司W营业部金融产品销售合规管理的必要性 | 第35-38页 |
| 3.4.1 基于外部环境视角—PEST分析 | 第35-37页 |
| 3.4.2 基于企业内部环境视角 | 第37-38页 |
| 3.5 G证券公司W营业部金融产品销售合规管理的可行性 | 第38-43页 |
| 3.5.1 G证券公司W营业部优化合规管理已具备法律监管层面的条件 | 第39-40页 |
| 3.5.2 G证券公司W营业部优化合规管理已具备资源配置层面的条件 | 第40-41页 |
| 3.5.3 G证券公司W营业部全面推行合规管理存在的困难 | 第41-43页 |
| 第四章 G证券W营业部金融产品销售合规管理优化对策 | 第43-56页 |
| 4.1 战略视角:G证券W营业部金融产品销售合规管理优化对策 | 第43-46页 |
| 4.1.1 坚持合规管理的核心地位 | 第43-44页 |
| 4.1.2 优化组织与人力资源配置 | 第44-45页 |
| 4.1.3 突出合规风险管理导向 | 第45页 |
| 4.1.4 完善绩效考评与内控保障机制 | 第45-46页 |
| 4.2 执行视角: G证券W营业部金融产品销售合规管理优化手段与措施 | 第46-56页 |
| 4.2.1 G证券W营业部金融产品销售合规管理的优化目标 | 第46页 |
| 4.2.2 G证券W营业部金融产品销售合规管理的优化原则 | 第46页 |
| 4.2.3 以“A港股通基金”产品为例推进合规管理优化的具体措施 | 第46-55页 |
| 4.2.4 G证券公司W营业部金融产品销售合规创新点总结 | 第55-56页 |
| 第五章 本文结论与未来展望 | 第56-58页 |
| 5.1 本文结论 | 第56页 |
| 5.2 研究的局限性与未来的研究方向 | 第56-58页 |
| 致谢 | 第58-59页 |
| 参考文献 | 第59-61页 |
| 附录—调查问卷 | 第61-63页 |
| 在学期间发表的论文 | 第63页 |
