| 摘要 | 第1-10页 |
| Abstract | 第10-24页 |
| 导论 | 第24-43页 |
| 一、选题背景与意义 | 第24-28页 |
| 二、国内外研究现状介绍 | 第28-37页 |
| 三、写作思路及篇章结构 | 第37-38页 |
| 四、研究方法 | 第38-39页 |
| 五、特色与不足 | 第39-43页 |
| 第一章 证券交易所自律的理论基础 | 第43-75页 |
| 第一节 自律的法理分析 | 第43-57页 |
| 一、自律、市场自律与证券交易所自律 | 第43-45页 |
| 二、自律的基本模式：自律组织与国家关系的视角 | 第45-48页 |
| 三、证券交易所自律是对商人自律的传承 | 第48-51页 |
| 四、证券交易所自律优化资源配置的优势 | 第51-57页 |
| 第二节 证券交易所的角色定位 | 第57-75页 |
| 一、市场机制：“无形之手”神话的破灭 | 第57-60页 |
| 二、政府监管：“有形之手”效用的质疑 | 第60-63页 |
| 三、自律组织：“第三只手”力量的引入 | 第63-70页 |
| 四、证券交易所：自律组织的重要组成部分 | 第70-75页 |
| 第二章 司法介入与证券交易所自律 | 第75-111页 |
| 第一节 司法介入证券交易所自律的正当性 | 第75-82页 |
| 一、司法与司法介入 | 第75-76页 |
| 二、司法的特性与介入证券交易所自律 | 第76-77页 |
| 三、司法介入证券交易所自律的必要性 | 第77-82页 |
| 第二节 司法介入证券交易所自律的限度 | 第82-88页 |
| 一、司法哲学：在能动与克制之间 | 第82-84页 |
| 二、介入限度：在自治与法治之间 | 第84-88页 |
| 第三节 证券交易所自律的诉讼风险 | 第88-111页 |
| 一、对上市公司的管理及其诉讼风险 | 第88-97页 |
| 二、对交易所会员的管理及其诉讼风险 | 第97-101页 |
| 三、对证券交易的管理及其诉讼风险 | 第101-111页 |
| 第三章 司法介入证券交易所自律的一般问题 | 第111-168页 |
| 第一节 证券交易所法律属性的双重面相 | 第111-150页 |
| 一、一波三折的欣凯公司股票终止上市案 | 第111-113页 |
| 二、公、私法交融背景下证券交易所姓“公”抑或姓“私”难题 | 第113-116页 |
| 三、私法人基因：证券交易所在本质上是互益法人 | 第116-119页 |
| 四、公法人因素：证券交易所的公共机构性质 | 第119-127页 |
| 五、徘徊于私人组织与公共机构之间的司法裁判 | 第127-143页 |
| 六、民事诉讼抑或行政诉讼：模糊的法律空间与案件类型选择 | 第143-150页 |
| 第二节 证券交易所自律管理权的二元结构 | 第150-168页 |
| 一、证券交易所自律管理权是权利与权力的混合体 | 第150页 |
| 二、证券交易所自律管理权的权利属性 | 第150-157页 |
| 三、证券交易所自律管理权的权力属性 | 第157-168页 |
| 第四章 证券交易所自律侵权的民事司法救济 | 第168-311页 |
| 第一节 证券交易所自律侵权民事责任概述 | 第168-186页 |
| 一、证券交易所自律侵权民事责任的概念、特征与功能 | 第168-173页 |
| 二、证券交易所自律侵权民事责任构成要件 | 第173-178页 |
| 三、证券交易所自律侵权民事责任与司法救济 | 第178-186页 |
| 第二节 美国证券交易所自律民事责任豁免制度及其思考 | 第186-224页 |
| 一、民事责任绝对豁免权的理论基础 | 第186-193页 |
| 二、适用民事责任绝对豁免原则的典型案例 | 第193-202页 |
| 三、刺破民事责任绝对豁免“面纱”的尝试以及不同的发展趋势 | 第202-210页 |
| 四、Weissman 案引发的激烈争论 | 第210-217页 |
| 五、对民事责任绝对豁免权制度的思考 | 第217-224页 |
| 第三节 证券交易所自律侵权的归责原则及过错认定 | 第224-270页 |
| 一、证券交易所自律侵权民事责任的归责原则 | 第224-230页 |
| 二、证券交易所自律侵权中过错概念的界定 | 第230-238页 |
| 三、证券交易所自律侵权中过错的分类及其对责任认定的影响 | 第238-246页 |
| 四、证券交易所自律侵权中过错的判断标准 | 第246-270页 |
| 第四节 证券交易所自律侵权民事责任的因果关系 | 第270-290页 |
| 一、侵权法上因果关系概述 | 第270-273页 |
| 二、判断侵权法上因果关系的主要理论 | 第273-281页 |
| 三、证券交易所自律侵权民事责任的因果关系 | 第281-290页 |
| 第五节 证券交易所自律涉数人侵权的责任分担形态 | 第290-311页 |
| 一、问题的提出 | 第290-291页 |
| 二、证券交易所承担自律侵权的连带责任 | 第291-299页 |
| 三、证券交易所承担自律侵权的补充责任 | 第299-311页 |
| 第五章 证券交易所自律规则的法律效力及司法审查 | 第311-423页 |
| 第一节 证券交易所自律规则的法理研究 | 第311-327页 |
| 一、证券交易所自律规则的基本内涵及特点 | 第311-314页 |
| 二、证券交易所自律规则的功能优势 | 第314-316页 |
| 三、证券交易所自律规则的内在价值 | 第316-320页 |
| 四、证券交易所自律规则的法律属性 | 第320-323页 |
| 五、我国证券交易所自律规则的基本情况 | 第323-327页 |
| 第二节 证券交易所自律规则的效力基础 | 第327-363页 |
| 一、证券交易所自律规则的效力概述 | 第327-328页 |
| 二、证券交易所制定自律规则的实体性控制 | 第328-332页 |
| 三、证券交易所制定自律规则的程序性控制 | 第332-349页 |
| 四、证券交易所自律规则对市场主体的约束力 | 第349-353页 |
| 五、证券交易所自律规则在法院审判中的适用 | 第353-363页 |
| 第三节 境外证券交易所自律规则涉诉情况考察 | 第363-396页 |
| 一、美国 | 第363-381页 |
| 二、我国台湾地区 | 第381-388页 |
| 三、我国香港特别行政区 | 第388-394页 |
| 四、启示 | 第394-396页 |
| 第四节 证券交易所自律规则的司法审查 | 第396-423页 |
| 一、问题的提出 | 第396-397页 |
| 二、我国自律规则接受司法审查的现状以及必要性、可行性 | 第397-406页 |
| 三、司法审查案件的管辖 | 第406-407页 |
| 四、司法审查的启动：直接起诉抑或附带审查 | 第407-410页 |
| 五、司法审查的标准 | 第410-420页 |
| 六、司法审查的效果：废止还是不予适用 | 第420-423页 |
| 第六章 证券交易所纪律处分行为的司法审查 | 第423-542页 |
| 第一节 证券交易所纪律处分的法理基础及制约机制 | 第423-455页 |
| 一、秩序、制裁及惩罚的基本体系 | 第423-426页 |
| 二、证券交易所纪律处分的规范分析 | 第426-434页 |
| 三、证券交易所纪律处分权的边界及设定 | 第434-439页 |
| 四、证券交易所纪律处分权运行的正当程序 | 第439-455页 |
| 第二节 境外主要证券交易所纪律处分制度及其启示 | 第455-477页 |
| 一、纽约证券交易所纪律处分制度 | 第455-460页 |
| 二、伦敦证券交易所纪律处分制度 | 第460-466页 |
| 三、东京证券交易所纪律处分制度 | 第466-469页 |
| 四、香港联合交易所纪律处分制度 | 第469-473页 |
| 五、启示 | 第473-477页 |
| 第三节 证券交易所纪律处分行为的可诉性 | 第477-497页 |
| 一、可诉性含义的理解 | 第477-478页 |
| 二、证券交易所纪律处分行为可诉性之障碍 | 第478-486页 |
| 三、证券交易所纪律处分行为可诉性障碍之克服 | 第486-497页 |
| 第四节 司法审查的时机：穷尽先行救济原则 | 第497-516页 |
| 一、境外限制证券交易所纪律处分诉讼的实践 | 第497-498页 |
| 二、行政救济制度与穷尽行政救济原则 | 第498-507页 |
| 三、穷尽行政救济原则在证券交易所自律领域的适用 | 第507-516页 |
| 第五节 司法审查纪律处分行为的强度 | 第516-542页 |
| 一、证券交易所自律语境下的司法审查强度 | 第516-517页 |
| 二、纪律处分事实的审查强度 | 第517-526页 |
| 三、纪律处分程序的审查强度 | 第526-542页 |
| 第七章 我国司法介入证券交易所自律的现实图景及制度完善 | 第542-577页 |
| 第一节 我国司法介入证券交易所自律的现状 | 第542-545页 |
| 一、现实需求与制度供给之间的矛盾 | 第542-543页 |
| 二、自律管理与外在干预之间的矛盾 | 第543-544页 |
| 三、转型因素与法治标准之间的矛盾 | 第544-545页 |
| 第二节 真实场景：权证纠纷典型案件解说 | 第545-564页 |
| 一、涉及证券交易所权证纠纷案件的基本情况 | 第545-547页 |
| 二、涉及权证创设问题的典型案例 | 第547-550页 |
| 三、涉及权证信息披露问题的典型案例 | 第550-554页 |
| 四、涉及权证行权问题的典型案例 | 第554-557页 |
| 五、涉及权证规则效力问题的典型案例 | 第557-560页 |
| 六、涉及权证公告内容问题的典型案例 | 第560-562页 |
| 七、涉及权证交易受限问题的典型案例 | 第562-564页 |
| 第三节 展望：司法介入证券交易所自律的“为”与“不为” | 第564-571页 |
| 一、司法应当有所作为 | 第564-566页 |
| 二、司法应当保持审慎 | 第566-571页 |
| 第四节 司法之外的努力：证券交易所自律制度的完善 | 第571-577页 |
| 一、自律管理权内部运行机制的完善 | 第571-575页 |
| 二、自律管理权外部生存环境的改善 | 第575-577页 |
| 结语 | 第577-580页 |
| 参考文献 | 第580-622页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第622-623页 |
| 后记 | 第623-626页 |
