| 论文摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-11页 |
| 引言 | 第11页 |
| 第一章 场外交易市场监管法律制度概述 | 第11-26页 |
| 第一节 场外交易市场的内涵 | 第11-15页 |
| 一、场外交易市场概念探析 | 第11-14页 |
| (一) 美国的场外交易市场概念探析 | 第12页 |
| (二) 日本的场外交易市场概念探析 | 第12-13页 |
| (三) 我国的场外交易市场概念探析 | 第13-14页 |
| 二、场外交易市场的特征 | 第14页 |
| 三、场外交易市场的起源与发展 | 第14-15页 |
| 第二节 场外交易市场监管法律制度的内涵 | 第15-20页 |
| 一、场外交易市场监管法律制度的概念 | 第15-17页 |
| 二、场外交易市场监管法律制度的理念 | 第17-19页 |
| 三、场外交易市场监管法律制度的特征 | 第19-20页 |
| 第三节 场外交易市场监管的理论探讨 | 第20-26页 |
| 一、场外交易市场监管的社会学分析 | 第20-22页 |
| 二、场外交易市场监管的经济学分析 | 第22-24页 |
| 三、场外交易市场监管的法学分析 | 第24-26页 |
| 第二章 有关国家和地区场外交易市场监管法律制度比较 | 第26-40页 |
| 第一节 美国场外交易市场的监管法律制度 | 第26-30页 |
| 一、对监管主体的规定 | 第26-27页 |
| 二、对监管内容和对象的规定 | 第27-29页 |
| (一) 对市场的监管 | 第27-28页 |
| (二) 对做市商的监管 | 第28-29页 |
| (三) 对发行人的监管 | 第29页 |
| 三、对监管手段的规定 | 第29-30页 |
| 第二节 英国场外交易市场的监管法律制度 | 第30-34页 |
| 一、对上市公司的监管——以信息披露为核心 | 第30-33页 |
| (一) 信息披露的原则 | 第30-31页 |
| (二) 价格敏感信息的披露 | 第31页 |
| (三) 交易行为的信息披露 | 第31-33页 |
| 二、对做市商的监管——以行业自律为手段 | 第33-34页 |
| 三、对保荐人的监管——以"终身保荐人"制度为载体 | 第34页 |
| 第三节 日本场外交易市场的监管法律制度 | 第34-37页 |
| 一、对监管主体的规定 | 第35-36页 |
| 二、对证券交易场所的行政监督 | 第36页 |
| 三、对做市商的监管 | 第36-37页 |
| 第四节 我国台湾地区场外交易市场的监管法律制度 | 第37-40页 |
| 一、对市场的监管:以股份集中托管制度为特色 | 第38页 |
| 二、对企业的监管:以信息披露为重点 | 第38-39页 |
| 三、对保荐人和做市商的监管:以效率为核心 | 第39-40页 |
| 第三章 我国场外交易市场监管法律制度的现状及其重构 | 第40-59页 |
| 第一节 我国场外交易市场的发展历程 | 第41-44页 |
| 一、20世纪80年代我国场外交易市场的萌芽与兴起阶段 | 第41-42页 |
| 二、20世纪90年代我国场外交易市场的发展与停滞阶段 | 第42-43页 |
| (一) 1993年第一次清理整顿 | 第43页 |
| (二) 1997年到1998年第二次清理整顿 | 第43页 |
| 三、2000年后我国场外交易市场的探索与创新阶段 | 第43-44页 |
| 第二节 我国场外交易市场监管法律制度的现状 | 第44-46页 |
| 一、《证券法》有关场外交易市场的规定 | 第44-45页 |
| 二、我国场外交易市场监管法律制度的不足 | 第45-46页 |
| (一) 监管主体的混乱 | 第45-46页 |
| (二) 基本监管制度的混淆 | 第46页 |
| (三) 自律监管作用的低效 | 第46页 |
| 第三节 我国场外交易市场监管法律制度的重构 | 第46-59页 |
| 一、在监管依据上:要明确场外交易市场的法律地位 | 第46-50页 |
| (一) 明确场外交易市场法律地位的必要性 | 第47-48页 |
| (二) 明确场外交易市场法律地位的对策 | 第48-50页 |
| 二、在监管环节上:要建立健全基本的监管法律规范 | 第50-54页 |
| (一) 交易主体及发行制度 | 第50-51页 |
| (二) 交易场所制度 | 第51-52页 |
| (三) 交易制度 | 第52-53页 |
| (四) 信息披露制度 | 第53-54页 |
| 三、在监管体制上:要建立统一的分级监管制度 | 第54-59页 |
| (一) 建立统一的分级监管制度的必要性 | 第55-56页 |
| (二) 建立统一的分级监管制度具体制度设计 | 第56-59页 |
| 结语 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-64页 |
| 后记 | 第64页 |
