论证券投资基金投资人利益的保护
| 内容提要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-7页 |
| 引言 | 第7页 |
| 一、证券投资基金的法律结构分析 | 第7-10页 |
| （一） 各国主要所采用的基金法律结构 | 第7-9页 |
| 1、公司型基金——美国模式 | 第8页 |
| 2、契约型基金——日本一元论结构 | 第8-9页 |
| 3、契约性基金——德国二元论结构 | 第9页 |
| （二） 我国证券投资基金的法律结构 | 第9-10页 |
| 二、证券投资基金投资者利益所面临的风险 | 第10-16页 |
| （一） 风险从何而来 | 第10-12页 |
| 1、基金市场中的非对称信息 | 第10-11页 |
| 2、基金运作中的利益冲突 | 第11-12页 |
| （二） 基金管理人的道德风险 | 第12-16页 |
| 1、内幕交易 | 第13页 |
| 2、关联交易 | 第13-15页 |
| 3、信息披露中的道德风险 | 第15-16页 |
| 三、证券投资基金的内部治理 | 第16-28页 |
| （一） 完善基金股东大会或基金持有人大会制度 | 第16-19页 |
| 1、引入大股东或大持有人 | 第17-18页 |
| 2、发挥投票权代理机制的作用 | 第18-19页 |
| 3、对我国基金持有人大会制度的完善意见 | 第19页 |
| （二） 发挥独立董事在基金治理中的积极作用 | 第19-25页 |
| 1、公司型基金独立董事制度的强化 | 第20-23页 |
| 2、将独立董事制度引入契约型基金 | 第23-25页 |
| （三） 基金托管人制度的改进 | 第25-26页 |
| （四） 引入投资者诉讼制度，强化司法救济权 | 第26-28页 |
| 四、证券投资基金的外部治理 | 第28-31页 |
| （一） 降低行业进入壁垒 | 第28-29页 |
| （二） 降低投资者退出基金的壁垒 | 第29-31页 |
| 五、第三方治理 | 第31-35页 |
| (一)市场准入监管 | 第31-32页 |
| (二)对信息披露的监管 | 第32-33页 |
| (三)风险控制——行为监管 | 第33-35页 |
| 1、资产分离制度 | 第34页 |
| 2、投资组合制度 | 第34页 |
| 3、资产安全制度 | 第34-35页 |
| 结语 | 第35-36页 |
| 参考文献 | 第36-38页 |
| 详细摘要 | 第38-40页 |
