| 摘要 | 第1-8页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 第一部分 中国证监会行政许可职能概述 | 第9-17页 |
| 一、中国证监会行政许可的概念 | 第9-10页 |
| 二、中国证监会行政许可职能的特点 | 第10-13页 |
| （一） 其许可权主要来自于《证券法》等法律、法规的授权 | 第10-11页 |
| （二） 其许可实施主体是中国证监会及其派出机构 | 第11-12页 |
| （三） 其许可内容涉及证券、期货市场的多个方面 | 第12页 |
| （四） 其许可本身具有很强的专业性和重要性 | 第12-13页 |
| 三、中国证监会行政许可职能的必要性分析 | 第13-17页 |
| （一） 中国证监会行政许可必要性的特殊依据 | 第13-15页 |
| （二） 中国证监会行政许可必要性的具体表现 | 第15-17页 |
| 第二部分 中国证监会行政许可职能改革的背景及其存在的问题 | 第17-26页 |
| 一、中国证监会行政许可职能改革的背景 | 第17-18页 |
| （一） 对中国证监会行政许可职能进行改革的历史原因 | 第17页 |
| （二） 对中国证监会行政许可职能进行改革的现实原因 | 第17-18页 |
| 二、中国证监会在行政许可方面存在的问题 | 第18-26页 |
| （一） 在中国证监会行政许可设立方面存在的问题 | 第18-21页 |
| （二） 在中国证监会行政许可实施方面存在的问题 | 第21-23页 |
| （三） 在对中国证监会行政许可监督方面存在的问题 | 第23-26页 |
| 第三部分 中国证监会行政许可职能改革的必要性 | 第26-29页 |
| 一、是中国入世后，证券业对外逐步开放的必然要求 | 第26页 |
| 二、是建设有限政府，转变政府职能的客观要求 | 第26-27页 |
| 三、是提高中国证监会的行政效率和改进工作作风的需要 | 第27-28页 |
| 四、是从根源上遏制证券市场行政腐败的重要措施 | 第28-29页 |
| 第四部分 中国证监会行政许可职能的完善 | 第29-41页 |
| 一、全面清理不合理的许可事项，规范行政许可的设定权 | 第29-32页 |
| （一） 取消不合理的行政许可项目，调整保留行政许可事项的结构 | 第29-30页 |
| （二） 明确行政许可的设定主体，规范设定行政许可的法律文件 | 第30-31页 |
| （三） 完善设定许可的论证程序制度 | 第31页 |
| （四） 建立具体的事后定期评价机制 | 第31-32页 |
| 二、细化行政许可的实施条件和标准，健全行政许可的实施程序 | 第32-37页 |
| （一） 行政许可的实施标准和条件具体化，增强可操作性 | 第32-33页 |
| （二） 建立健全公开的行政许可实施程序，增强公开性和透明度 | 第33-35页 |
| （三） 完善重大许可事项听证制度，保证中国证监会实施行政许可的公正性 | 第35-36页 |
| （四） 简化行政许可的程序，提高行政效率 | 第36-37页 |
| 三、增强对中国证监会行政许可职能的监督 | 第37-41页 |
| （一） 加强对中国证监会行政许可行为的人大监督 | 第37-38页 |
| （二） 加强对中国证监会行政许可行为的行政内部监督 | 第38-39页 |
| （三） 加强对中国证监会行政许可行为的司法监督 | 第39-41页 |
| 结语 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-44页 |
| 后记 | 第44页 |
