| 内容摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-12页 |
| 前言 | 第12-14页 |
| 第一章 我国证券公司风险处置概述 | 第14-22页 |
| 第一节 我国证券公司风险主要表现 | 第14-18页 |
| 一、风险和证券公司风险的基本概念 | 第14页 |
| 二、我国证券公司风险的主要表现 | 第14-18页 |
| 第二节 证券公司风险产生的原因 | 第18-19页 |
| 一、证券公司风险产生的直接原因 | 第18页 |
| 二、证券公司风险产生的内部原因 | 第18页 |
| 三、证券公司风险产生的根本原因 | 第18-19页 |
| 四、证券公司风险产生的外部原因 | 第19页 |
| 第三节 证券公司风险处置的概念与意义 | 第19-22页 |
| 一、证券公司风险处置的概念 | 第19-20页 |
| 二、证券公司风险处置的意义 | 第20-22页 |
| 第二章 现阶段我国对证券公司风险的处置措施 | 第22-37页 |
| 第一节 我国证券公司风险处置概述 | 第22-32页 |
| 一、风险处置的主要法律依据 | 第23-24页 |
| 二、风险处置措施性质及分析 | 第24-32页 |
| 第二节 现阶段我国证券公司风险处置存在的问题 | 第32-37页 |
| 一、法律法规政策层面分析 | 第32-34页 |
| 二、从司法实践分析 | 第34页 |
| 三、从证券公司风险处置责任追究体系方面分析 | 第34-35页 |
| 四、从保护社会公众投资者的基本原则分析 | 第35-37页 |
| 第三章 美国、香港证券公司风险处置措施比较 | 第37-54页 |
| 第一节 美国证券公司风险处置 | 第37-45页 |
| 一、概述 | 第37页 |
| 二、美国证券公司风险处置 | 第37-45页 |
| 第二节 香港证券公司风险处置 | 第45-50页 |
| 一、香港证券公司风险概述 | 第45-46页 |
| 二、香港证券公司风险处置 | 第46-47页 |
| 三、香港证券公司风险处置案例 | 第47-50页 |
| 第三节 与我国有关证券公司风险处置制度的比较 | 第50-54页 |
| 一、法律体系方面 | 第50-51页 |
| 二、监管主体之间职责分工方面 | 第51页 |
| 三、风险处置措施方面 | 第51-54页 |
| 第四章 完善我国证券公司风险处置机制 | 第54-61页 |
| 第一节 现阶段风险处置模式的合理性 | 第54页 |
| 一、历史传统 | 第54页 |
| 二、客观条件 | 第54页 |
| 第二节 中长期风险处置模式 | 第54-61页 |
| 一、不断完善相关法律 | 第54-58页 |
| 二、建立证券公司风险管理和控制制度 | 第58-59页 |
| 三、行政监管主体、自律性组织和中介机构共同发挥作用 | 第59页 |
| 四、建立证券公司市场化退出方式 | 第59-61页 |
| 结论 | 第61-62页 |
| 参考文献 | 第62-63页 |