| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-7页 |
| 1 引言 | 第7-11页 |
| ·研究的背景 | 第7页 |
| ·研究的意义和研究现状 | 第7-8页 |
| ·研究的思路和文章的结构 | 第8-9页 |
| ·创新之处 | 第9-11页 |
| 2 相关理论及文献回顾 | 第11-18页 |
| ·操作风险与风险管理理论概述 | 第11-12页 |
| ·操作风险管理研究综述 | 第12-15页 |
| ·证券经纪业务研究综述 | 第15-18页 |
| 3 证券经纪业务操作风险的识别 | 第18-31页 |
| ·经纪业务操作风险识别的必要性 | 第18-21页 |
| ·证券经纪业务操作风险的特点 | 第21-23页 |
| ·经纪业务操作风险的一般表现 | 第23-27页 |
| ·证券经纪业务操作风险的成因 | 第27-31页 |
| 4 证券经纪业务操作风险管理的现状 | 第31-39页 |
| ·国内外操作风险管理模式比较 | 第31-32页 |
| ·经纪业务操作风险管理存在的问题 | 第32-35页 |
| ·南方证券公司实例分析 | 第35-39页 |
| 5 经纪业务操作风险管理的政策建议 | 第39-43页 |
| ·建立与信用风险和市场风险相一致的操作风险管理框架 | 第39-40页 |
| ·建立操作风险管理的一般程序和方法 | 第40-41页 |
| ·谨慎选择适当的操作风险衡量方法和技术 | 第41页 |
| ·完善操作风险报告体系 | 第41-42页 |
| ·鼓励全员参与并建立操作风险体系中的激励和考核机制 | 第42页 |
| ·寻求合格充足的操作风险管理人员 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-46页 |
| 注释 | 第46-47页 |
| 致谢 | 第47页 |