| 摘要 | 第1-9页 |
| ABSTRACT | 第9-18页 |
| 第1章 绪论 | 第18-37页 |
| ·企业融资理论的发展历程及其关注的问题 | 第18-19页 |
| ·传统的金融理论 | 第19页 |
| ·基于税收与激励问题的金融理论 | 第19-22页 |
| ·税收 | 第20页 |
| ·激励(代理)问题 | 第20-22页 |
| ·基于决策与控制权的金融合同理论 | 第22-37页 |
| ·最优控制权理论 | 第22-27页 |
| ·外部索取权的多样性(Diversity of Outside Claims) | 第27-37页 |
| 第2章 控制权与不完全合同基础 | 第37-61页 |
| ·引言 | 第37-39页 |
| ·机制设计理论 | 第39-40页 |
| ·套牢问题 | 第40-52页 |
| ·具体绩效合同 | 第41-43页 |
| ·自愿合同(Contracting at Will) | 第43-44页 |
| ·空合同：GHM 范例的理论基础 | 第44-52页 |
| ·权力安排 | 第52-56页 |
| ·条件控制权 | 第52-53页 |
| ·正式和真正权力 | 第53-55页 |
| ·理论缺陷 | 第55-56页 |
| ·权力与缔约(Contracting) | 第56-59页 |
| ·结论 | 第59-61页 |
| 第3章 企业融资理论存在的一些问题 | 第61-74页 |
| ·风险投资的现有解释及其缺陷 | 第61-70页 |
| ·激励理论：现金流安排与业绩支付激励 | 第62-63页 |
| ·债务理论 | 第63-64页 |
| ·控制权理论 | 第64-66页 |
| ·风险投资的具体理论 | 第66-67页 |
| ·现实世界的风险投资合同与理论之间的差异 | 第67-70页 |
| ·公众公司的现有解释及其缺陷 | 第70-72页 |
| ·企业理论与金融合同理论 | 第72-74页 |
| 第4章 企业融资中的控制权安排与企业家的激励 | 第74-94页 |
| ·引言 | 第74-76页 |
| ·基本模型 | 第76-80页 |
| ·控制权安排 | 第80-87页 |
| ·企业家控制 | 第80-83页 |
| ·投资者控制 | 第83-86页 |
| ·条件控制 | 第86-87页 |
| ·控制权安排的比较分析 | 第87-91页 |
| ·初始财富的影响 | 第91-92页 |
| ·结论与解释 | 第92-94页 |
| 第5章 风险偏好的差异性与融资的多样性 | 第94-120页 |
| ·引言 | 第94-98页 |
| ·基本模型 | 第98-106页 |
| ·控制权安排 | 第106-114页 |
| ·单个投资者控制（债权人控制） | 第106-109页 |
| ·多个投资者控制（债权人与股东控制） | 第109-111页 |
| ·企业家控制 | 第111-114页 |
| ·控制权安排的比较分析 | 第114-116页 |
| ·初始财富的影响 | 第116-118页 |
| ·解释与结论 | 第118-120页 |
| 第6章 信息成本与企业家的融资决策 | 第120-133页 |
| ·引言 | 第120-122页 |
| ·基本模型 | 第122-125页 |
| ·私募 | 第125-127页 |
| ·公募 | 第127-129页 |
| ·私募与公募的比较分析 | 第129-131页 |
| ·结论与解释 | 第131-133页 |
| 第7章 一些佐证理论的相关事实 | 第133-144页 |
| ·典型事实 | 第133-136页 |
| ·风险投资中的一些合同条款 | 第136-140页 |
| ·证券(securities) | 第136页 |
| ·剩余现金流权(residual cash flow rights) | 第136页 |
| ·董事权与投票权(board and voting rights) | 第136-137页 |
| ·清算现金流权(liquidation cash flow rights) | 第137页 |
| ·赎回权(redemption rights) | 第137-138页 |
| ·自动转换(Automatic conversion) | 第138页 |
| ·反稀释保护(Anti-dilution protection) | 第138页 |
| ·时间授予(vesting )和非竞争条款(non-compete clauses) .. | 第138-139页 |
| ·状态依存条款(contingencies) | 第139页 |
| ·总结 | 第139-140页 |
| ·公众公司的资本结构与治理结构 | 第140-142页 |
| ·美国模式 | 第140页 |
| ·德国模式 | 第140-141页 |
| ·日本模式 | 第141页 |
| ·我国治理模式的现状 | 第141-142页 |
| ·研究结论及其研究展望 | 第142-144页 |
| 附录1 | 第144-146页 |
| 附录2 | 第146-147页 |
| 参考文献 | 第147-153页 |
| 致谢 | 第153-154页 |
| 攻读博士学位期间发表的学术论文 | 第154页 |
