论我国证券交易所的自律监管职能
| 前言 | 第1-7页 |
| 一、概述证券交易所的性质、特征和作用 | 第7-9页 |
| (一) 证券交易所的性质及特征 | 第7-8页 |
| (二) 证券交易所的作用 | 第8-9页 |
| 1、服务作用 | 第8-9页 |
| 2、监管作用 | 第9页 |
| 二、证券交易所自律监管的概念和特征 | 第9-11页 |
| (一) 证券交易所自律监管的概念 | 第9-10页 |
| (二) 证券交易所自律监管的特征 | 第10-11页 |
| 三、证券交易所监管模式的分析比较 | 第11-20页 |
| (一) 各国(地区)证券交易所监管模式概述 | 第11-12页 |
| (二) 政府主导型 | 第12-15页 |
| 1、美国的监管体制 | 第12-13页 |
| 2、日本的监管体制 | 第13-15页 |
| 3、中国香港的监管体制 | 第15页 |
| (三) 自律监管型 | 第15-16页 |
| (四) 德国的管理体制 | 第16-18页 |
| (五) 会员制和公司制证券交易所 | 第18-20页 |
| 四、我国证券交易所的法律定位和模式选择 | 第20-28页 |
| (一) 我国证券交易所的历史发展与模式选择 | 第20-23页 |
| (二) 我国证券交易所监管模式的主要弊端 | 第23-28页 |
| 1、政府设立和控制证券交易所 | 第23-24页 |
| 2、证券交易所缺乏竞争性和创新活力 | 第24-25页 |
| 3、证交所与证监会的权力和责任划分不清 | 第25-27页 |
| 4、证券交易所的结构单一缺乏层次性 | 第27-28页 |
| 五、我国证券交易所自律监管职能的完善 | 第28-35页 |
| (一) 证券交易所的公司化 | 第28-32页 |
| 1、证券交易所公司化的必要性 | 第28-30页 |
| 2、我国证券交易所公司化改造的对策 | 第30-32页 |
| (二) 建立适合我国的证券监管模式 | 第32-35页 |
| 1、建立一元化的管理体制 | 第33页 |
| 2、政府宏观调控市场与市场自我调节的关系 | 第33-34页 |
| 3、正确处理证券监管部门与证券市场的关系 | 第34-35页 |
| 六、结语 | 第35-36页 |
| 七、参考文献 | 第36-38页 |
| 中文详细摘要 | 第38-40页 |
