证券市场虚假陈述认定中的法律问题研究
| 导言 | 第1-9页 |
| 一、 虚假陈述的概述 | 第9-16页 |
| (一) 虚假陈述的概念 | 第9-13页 |
| 1 、 虚假陈述的类型 | 第10-11页 |
| 2 、 虚假陈述与相关概念的比较 | 第11-13页 |
| (二) 虚假陈述的性质 | 第13-16页 |
| 二、 虚假陈述的认定标准 | 第16-20页 |
| (一) “重大性”标准 | 第16-17页 |
| (二) “理性人”标准 | 第17-19页 |
| (三) “损失性”标准 | 第19-20页 |
| 三、 虚假陈述的主体 | 第20-26页 |
| (一) 有关国家、地区法律的规定 | 第20-21页 |
| 1 、 美国立法例 | 第20-21页 |
| 2 、 日本立法例 | 第21页 |
| 3 、 我国台湾地区立法例 | 第21页 |
| 4 、 我国大陆立法例 | 第21页 |
| (二) 虚假陈述主体的主要范围 | 第21-26页 |
| 1 、 发起人 | 第22页 |
| 2 、 发行人或上市公司 | 第22-23页 |
| 3 、 证券承销商 | 第23页 |
| 4 、 上市推荐人 | 第23-24页 |
| 5 、 公司内部人员 | 第24页 |
| 6 、 专业中介服务机构及内部人员 | 第24-25页 |
| 7 、 关于其他主体的探讨 | 第25-26页 |
| 四、 虚假陈述的构成 | 第26-39页 |
| (一) 虚假陈述行为的形态 | 第26-30页 |
| 1 、 虚假记载 | 第26-27页 |
| 2 、 误导性陈述 | 第27页 |
| 3 、 重大遗漏 | 第27-28页 |
| 4 、 不正当公开 | 第28-29页 |
| 5 、 虚假评价与虚假预测 | 第29-30页 |
| (二) 虚假陈述的损害后果 | 第30-34页 |
| 1 、 虚假陈述破坏了证券市场的秩序 | 第30-32页 |
| 2 、 虚假陈述侵犯了投资者的合法权益 | 第32-34页 |
| (三) 虚假陈述行为与损害间的因果关系 | 第34-37页 |
| 1 、 因果关系与欺诈市场理论 | 第34-35页 |
| 2 、 对我国司法解释相关条款的评析 | 第35-37页 |
| (四) 虚假陈述的主观过错 | 第37-39页 |
| 1 、 故意 | 第37-38页 |
| 2 、 过失 | 第38-39页 |
| 结语 | 第39-41页 |
| 参考文献 | 第41-43页 |
