| 前言 | 第1-16页 |
| 一、 研究的基本问题 | 第11页 |
| 二、 选题的理论和现实意义 | 第11-12页 |
| 三、 国内外同类项目研究状况: | 第12-13页 |
| 四、 研究采取的手段、方法: | 第13页 |
| 五、 本文一些概念的界定 | 第13-14页 |
| 六、 本文的结构安排 | 第14-16页 |
| 七、 论文特点 | 第16页 |
| 第一章 中国期货公司的产生、发展和现状 | 第16-39页 |
| 第一节 中国期货公司的产生 | 第16-19页 |
| 一、 中国期货公司产生的必然性 | 第16-17页 |
| 二、 中国期货公司产生和发展 | 第17-19页 |
| 第二节 期货公司的经济地位和社会属性 | 第19-23页 |
| 一、 期货公司在市场经济中的地位 | 第19-20页 |
| 二、 期货公司经济属性 | 第20-21页 |
| 三、 期货公司的企业性质 | 第21页 |
| 四、 期货经纪的法律性质 | 第21-23页 |
| 第三节 中国期货公司内部存在的问题 | 第23-27页 |
| 一、 期货市场现状调查 | 第23页 |
| 二、 期货公司专业人员状况 | 第23-24页 |
| 三、 期货公司整体经营状况 | 第24页 |
| 四、 期货公司普遍存在的问题 | 第24-27页 |
| 第四节 中国期货公司外部环境问题 | 第27-36页 |
| 一、 期货市场发育滞后于市场经济发展 | 第27-28页 |
| 二、 市场容量有限、竞争环境恶劣 | 第28-29页 |
| 三、 法制建设滞后 | 第29页 |
| 四、 意识形态曲解 | 第29-31页 |
| 五、 交易制度有悖于国际惯例 | 第31页 |
| 六、 期货品种管理缺乏规范化、制度化 | 第31页 |
| 七、 市场结构建设不完善 | 第31-32页 |
| 八、 社会地位和相关制度环境不利于行业发展 | 第32-33页 |
| 九、 中国期货公司面临的机遇和挑战 | 第33-36页 |
| 第五节 ， 中外期货公司模式比较 | 第36-39页 |
| 一、 期货经纪业的构成比较 | 第36-37页 |
| 二、 期货公司经营环境比较: | 第37-38页 |
| 三、 期货公司经营成本比较 | 第38页 |
| 四、 期货公司市场地位比较 | 第38-39页 |
| 第二章 期货公司监管理论 | 第39-54页 |
| 第一节 政府管制的经济学基础 | 第39-44页 |
| 一、 政府干预理论 | 第39-41页 |
| 二、 新制度经济学中的政府管制 | 第41-43页 |
| 三、 监管经济学 | 第43-44页 |
| 第二节 期货公司监管的经济学原理 | 第44-52页 |
| 第三节 期货公司监管的“三公”原则 | 第52-54页 |
| 第三章 期货公司监管制度概述 | 第54-85页 |
| 第一节 监管理念和目标 | 第54-57页 |
| 一、 监管理念 | 第54-55页 |
| 二、 监管制度的目标和价值取向 | 第55-57页 |
| 第二节 监管规则和法律体系 | 第57-61页 |
| 一、 期货公司的设立制度 | 第58-59页 |
| 二、 期货公司的财务责任制度 | 第59页 |
| 三、 期货公司行为规范制度 | 第59-60页 |
| 四、 期货公司从业人员规范制度 | 第60-61页 |
| 五、 投资者保护制度 | 第61页 |
| 第三节 监管的主体 | 第61-65页 |
| 一、 期货公司监管主体的确立: | 第61-62页 |
| 二、 监管主体的责任和权力 | 第62-63页 |
| 三、 监管主体的执法原则 | 第63-65页 |
| 第四节 监管的类型 | 第65-72页 |
| 一、 审慎性监管 | 第66-70页 |
| 二、 对机会主义行为监管 | 第70-72页 |
| 第五节 监管的对象 | 第72-82页 |
| 一、 期货公司内部控制制度 | 第73-80页 |
| 二、 行业自律监管 | 第80-82页 |
| 第六节 中国证券公司和期货公司监管制度的比较分析 | 第82-83页 |
| 第七节 中外期货公司监管比较分析 | 第83-85页 |
| 第四章 中国期货公司监管制度的演变和评价 | 第85-89页 |
| 第一节 期货公司监管模式的演变 | 第85-87页 |
| 第二节 用制度理论评价期货监管制度演变 | 第87-89页 |
| 第五章 完善中国期货公司监管制度的构想 | 第89-95页 |
| 第一节 建立中国期货公司监管制度必须考虑的主要因素 | 第89-90页 |
| 第二节 完善期货监管法律体系建设 | 第90-93页 |
| 一、 完善现行法律体系，修改《条例》，出台《期货法》 | 第91页 |
| 二、 营造有理性的司法环境 | 第91-92页 |
| 三、 加大监管执法的有效性 | 第92页 |
| 四、 壮大监管执法队伍 | 第92-93页 |
| 第三节 改善中国期货公司制度环境的具体建议 | 第93-95页 |
| 一、 宏观环境治理 | 第93-94页 |
| 二、 微观环境治理 | 第94-95页 |
| 第六章 完善对期货公司内部治理的监管制度 | 第95-110页 |
| 第一节 改善期货公司法人治理和股权结构 | 第95-100页 |
| 一、 改善期货公司的股权结构 | 第95-97页 |
| 二、 建设“三会一经理”制度 | 第97-99页 |
| 三、 建设和落实以风险控制为核心的内控制度 | 第99页 |
| 四、 完善和加强信息披露制度。 | 第99-100页 |
| 第二节 建立期货公司风险防范体系 | 第100-103页 |
| 一、 期货经纪机构经营管理问题及其风险隐患。 | 第100-101页 |
| 二、 期货经纪机构经营管理风险产生的根源和危害性。 | 第101页 |
| 三、 经营管理风险的监管 | 第101-102页 |
| 四、 期货公司内部风险防范体系 | 第102-103页 |
| 第三节 完善期货公司从业人员监管制度 | 第103-104页 |
| 一、 从业人员监管 | 第104页 |
| 二、 高级管理人员监管 | 第104页 |
| 第四节 建立期货经纪人制度 | 第104-110页 |
| 一、 期货经纪人制度是期货公司监管制度的重要组成部分 | 第104-105页 |
| 二、 期货经纪人 | 第105-106页 |
| 三、 期货经纪人制度 | 第106-110页 |
| 第七章 建设中国期货投资者保护制度 | 第110-129页 |
| 第一节 投资者教育制度 | 第110-114页 |
| 一、 投资者现状 | 第110-111页 |
| 二、 投资者教育的历史和现状 | 第111-112页 |
| 三、 现阶段投资者教育的任务和紧迫性 | 第112-113页 |
| 四、 投资者教育战略部署 | 第113-114页 |
| 第二节 保证金封闭管理制度 | 第114-119页 |
| 一、 保证金封闭管理对于期货公司监管的意义 | 第114-115页 |
| 二、 保证金封闭管理的内容 | 第115-116页 |
| 三、 保证金封闭管理的操作细节 | 第116页 |
| 四、 保证金封闭管理的辅助手段 | 第116-117页 |
| 五、 结算银行对交易保证金封闭管理的监督管理 | 第117页 |
| 六、 监管部门对期货交易保证金封闭管理的监督管理 | 第117-119页 |
| 第三节 中国期货投资者赔偿制度 | 第119-127页 |
| 一、 期货市场与证券市场投资者保护的异同 | 第119-120页 |
| 二、 各国证券投资者赔偿制度概况: | 第120-127页 |
| 第四节 中国投资者赔偿基金概述 | 第127-129页 |
| 第八章 开放环境下的监管制度思考 | 第129-136页 |
| 第一节 加入WTO后对我国期货公司的影响 | 第129-131页 |
| 一、 中国期货市场与WTO和QFII | 第129-130页 |
| 二、 中国期货公司的对外开放 | 第130-131页 |
| 第二节 网上交易和网络全球化对我国期货公司的影响 | 第131-136页 |
| 一、 网上交易对期货公司风险的影响 | 第131-132页 |
| 二、 网上交易对期货公司经营管理的影响 | 第132-133页 |
| 三、 网上交易对期货公司监管提出的新课题 | 第133-136页 |
