| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 导言 | 第10页 |
| 第一章 期货公司风险监管基本理论探讨 | 第10-21页 |
| 第一节 金融企业风险的渊源分析 | 第10-13页 |
| 一、风险 | 第10-11页 |
| 二、金融风险 | 第11-12页 |
| 三、金融企业风险 | 第12-13页 |
| 第二节 期货公司风险监管的必要性 | 第13-17页 |
| 一、期货公司的金融性质界定 | 第13页 |
| 二、期货公司面临的风险 | 第13-16页 |
| 三、期货公司风险监管的必要性及特殊性 | 第16-17页 |
| 第三节 期货公司风险监管的原则及目标 | 第17-21页 |
| 一、期货公司的风险监管 | 第17-18页 |
| 二、期货公司风险监管的原则 | 第18-20页 |
| 三、期货公司风险监管的目标 | 第20-21页 |
| 第二章 中国期货公司风险监管的现状及成因分析 | 第21-31页 |
| 第一节 中国期货公司风险监管现状述评 | 第21-27页 |
| 一、我国期货公司内部风险监控现状 | 第21-25页 |
| 二、我国期货公司外部风险监管现状 | 第25-27页 |
| 第二节 中国期货公司风险监管存在问题的成因分析 | 第27-31页 |
| 一、内部风险监控存在问题的成因分析 | 第27-30页 |
| 二、外部风险监管存在问题的成因分析 | 第30-31页 |
| 第三章 国外期货公司风险监管经验借鉴 | 第31-40页 |
| 第一节 国外期货公司的内部风险监控 | 第31-34页 |
| 一、欧美期货投资机构的内部风险监控措施 | 第31-32页 |
| 二、案例:美国FCStone集团的风险管理经验 | 第32-34页 |
| 第二节 国外主要期货市场监管法律体系 | 第34-36页 |
| 一、美国期货市场监管法律体系 | 第34-35页 |
| 二、英国期货市场监管法律体系 | 第35页 |
| 三、日本期货市场监管法律体系 | 第35-36页 |
| 第三节 国外主要期货市场监管模式 | 第36-40页 |
| 一、美国期货市场监管模式 | 第36-37页 |
| 二、英国期货市场监管模式 | 第37-38页 |
| 三、日本期货市场监管模式 | 第38-40页 |
| 第四章 完善我国期货公司风险监管法律制度的建议 | 第40-48页 |
| 第一节 完善我国期货公司内部风险监控制度 | 第40-45页 |
| 一、完善期货公司法人治理结构 | 第40-42页 |
| 二、改善期货公司股权结构 | 第42-43页 |
| 三、建立以客户利益为重、风险管理为基础的期货公司企业文化 | 第43-44页 |
| 四、加强风险评估技术的应用 | 第44-45页 |
| 第二节 完善我国期货公司外部风险监管制度 | 第45-48页 |
| 一、完善期货监管外部法律体系 | 第45-46页 |
| 二、完善证监会的政府监管 | 第46页 |
| 三、加强期货业协会自律建设 | 第46-47页 |
| 四、强化交易所一线监管 | 第47-48页 |
| 结语 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-53页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第53-54页 |
| 后记 | 第54-55页 |