金融衍生品政府监管研究
| 中文摘要 | 第8-10页 |
| Abstract | 第10-12页 |
| 引言 | 第13-20页 |
| 一、研究背景 | 第13-14页 |
| 二、研究意义 | 第14-15页 |
| 三、文献综述 | 第15-18页 |
| （一）国外的研究现状 | 第15-16页 |
| （二）国内的研究现状 | 第16-18页 |
| 四、研究方法 | 第18-20页 |
| 第一章 金融的衍生品和政府监管的必要性 | 第20-25页 |
| （一）金融衍生品的含义与特点 | 第20-22页 |
| （二）政府对衍生品监管的必要性 | 第22-23页 |
| （三）产生监管金融衍生品的原因 | 第23-25页 |
| 1.发行金融衍生品的信息不对称 | 第23-24页 |
| 2.政府对衍生品风险管理不够严谨 | 第24页 |
| 3.价格体系在市场中不够完善 | 第24-25页 |
| 第二章 我国政府对金融衍生品监管的现状 | 第25-32页 |
| （一）政府对金融衍生品监管的情况 | 第25-28页 |
| 1.我国政府对监管机构的设置 | 第25-26页 |
| 2.我国政府对监管机构的协调 | 第26-27页 |
| 3.设立市场交易主体的资格 | 第27页 |
| 4.政府对金融机构内部的风险控制 | 第27-28页 |
| （二）政府对金融衍生品的监管存在的问题 | 第28-30页 |
| 1.监管机构的权利责任定义模糊 | 第29页 |
| 2.对监管制定的法律法规还不完善 | 第29-30页 |
| 3.自律监管的水平还处于形式化 | 第30页 |
| （三）分析产生问题的原因所在 | 第30-32页 |
| 1.监管机构职责不明确 | 第30页 |
| 2.出台的政策法律相对滞后 | 第30页 |
| 3.缺少自律监管的制度 | 第30-32页 |
| 第三章 美国政府针对金融衍生品的监管 | 第32-38页 |
| （一）金融危机前美国金融衍生品的政府监管 | 第32-33页 |
| （二）金融危机后美国金融衍生品的政府监管 | 第33-36页 |
| 1.现代金融监管架构改革蓝图 | 第34-35页 |
| 2.美国金融监管体系改革方案 | 第35-36页 |
| （三）美国政府针对金融衍生品监管的有益启示 | 第36-38页 |
| 1.协调运行政府监管机构 | 第36-37页 |
| 2.强化监督功能性和事前性 | 第37页 |
| 3.针对外资金融机构加强监管 | 第37-38页 |
| 第四章 我国政府采取的完善对策 | 第38-46页 |
| （一）完善法律监管体制 | 第38-40页 |
| 1.端正金融衍生品的立法理念 | 第38-39页 |
| 2.提升法律规范体系协调性 | 第39页 |
| 3.立足我国国情借鉴国外经验 | 第39-40页 |
| （二）加强对相关金融机构的监管 | 第40-44页 |
| 1.内部管理制度有待完善 | 第40-42页 |
| 2.监管权力进行统一 | 第42-43页 |
| 3.构建社会监督机制 | 第43-44页 |
| （三）建立符合国情的监管模式 | 第44-46页 |
| 1.节省政府行政资源的监管体系和机构的建设 | 第44页 |
| 2.对金融监管体制建立统一的标准 | 第44-46页 |
| 结语 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-50页 |
| 致谢 | 第50页 |
