| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 引言 | 第9-11页 |
| 第1章 中小企业私募债投资人权益概述 | 第11-18页 |
| 1.1 中小企业私募债的概念界定 | 第11-14页 |
| 1.1.1 中小企业私募债的定义和法律性质 | 第11-12页 |
| 1.1.2 中小企业私募债的特点 | 第12-13页 |
| 1.1.3 中小企业私募债与其他私募债券的区别 | 第13-14页 |
| 1.2 中小企业私募债投资人权益的界定 | 第14-18页 |
| 1.2.1 投资人权益的内容 | 第14-15页 |
| 1.2.2 投资人权益的特殊性 | 第15-18页 |
| 第2章 中小企业私募债投资人权益保护现状及存在问题 | 第18-31页 |
| 2.1 中小企业私募债投资人权益保护现状 | 第18-24页 |
| 2.1.1 私募债券持有人会议制度 | 第18-19页 |
| 2.1.2 受托管理人 | 第19-20页 |
| 2.1.3 偿债保障金 | 第20页 |
| 2.1.4 限制股息分配 | 第20-21页 |
| 2.1.5 增信措施 | 第21-24页 |
| 2.2 中小企业私募债投资人权益保护存在的问题 | 第24-31页 |
| 2.2.1 法律效力层级较低 | 第24-25页 |
| 2.2.2 个人投资者界定不合理 | 第25-26页 |
| 2.2.3 信息披露制度不健全 | 第26-28页 |
| 2.2.4 信用评级制度不完善 | 第28-29页 |
| 2.2.5 未完全发挥债券契约的作用 | 第29-31页 |
| 第3章 美国高收益债投资人权益保护机制对我国的启示 | 第31-43页 |
| 3.1 美国高收益债投资人权益保护机制的内容 | 第32-39页 |
| 3.1.1 合格个人投资者制度 | 第32-33页 |
| 3.1.2 信息披露制度 | 第33-35页 |
| 3.1.3 信用评级制度 | 第35-37页 |
| 3.1.4 债券契约 | 第37-39页 |
| 3.2 借鉴美国高收益债的可行性分析 | 第39-43页 |
| 3.2.1 中小企业私募债与美国高收益债的共性分析 | 第39-40页 |
| 3.2.2 美国高收益债投资人权益保护机制对我国的借鉴意义 | 第40-43页 |
| 第4章 完善中小企业私募债投资人权益保护机制 | 第43-52页 |
| 4.1 建立统一规范的法律体系 | 第43-44页 |
| 4.1.1 完善法律层面的相关规定 | 第43页 |
| 4.1.2 监管部门制定部门规章 | 第43页 |
| 4.1.3 自律组织制定业务办法和业务指南 | 第43-44页 |
| 4.2 合理界定个人投资者的资质要求 | 第44-46页 |
| 4.2.1 智识标准 | 第44页 |
| 4.2.2 关联关系标准 | 第44-45页 |
| 4.2.3 财富标准 | 第45页 |
| 4.2.4 中介机构的审查义务 | 第45-46页 |
| 4.3 完善信息披露制度 | 第46-48页 |
| 4.3.1 完善信息披露的内容和方式 | 第46-47页 |
| 4.3.2 强化信息披露人的信息披露义务 | 第47页 |
| 4.3.3 建立违反信息披露规定的处罚机制 | 第47-48页 |
| 4.4 健全信用评级制度 | 第48-50页 |
| 4.4.1 提高信用评级机构的独立性 | 第48页 |
| 4.4.2 加强信用评级跟踪力度 | 第48页 |
| 4.4.3 明确信用评级机构的法律责任 | 第48-50页 |
| 4.4.4 不合格信用评级机构的市场退出机制 | 第50页 |
| 4.5 合理运用债券契约 | 第50-52页 |
| 4.5.1 限制性条款的设计 | 第50-51页 |
| 4.5.2 违约条款的设计 | 第51页 |
| 4.5.3 创新条款的设计 | 第51-52页 |
| 结语 | 第52-54页 |
| 参考文献 | 第54-56页 |
| 致谢 | 第56-57页 |
| 个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果 | 第57页 |
