| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 前言 | 第9-10页 |
| 第一章 对冲基金监管概述 | 第10-18页 |
| 一、 对冲基金的基本概念及特点 | 第10-13页 |
| （一） 对冲基金的起源及概念的界定 | 第10-12页 |
| （二） 对冲基金的特点 | 第12-13页 |
| 二、 对冲基金监管的理论基础、含义和内容 | 第13-18页 |
| （一） 对冲基金监管的理论基础 | 第13-16页 |
| （二） 对冲基金监管的含义及内容 | 第16-18页 |
| 第二章 对冲基金在美国的发展状况及其监管制度 | 第18-24页 |
| 一、 美国对冲基金的发展现状 | 第18-19页 |
| 二、 美国对冲基金的监管机构及其具体职能 | 第19-20页 |
| （一） 联邦证券交易委员 | 第19页 |
| （二） 证券交易商协会 | 第19页 |
| （三） 对冲基金内部设立监管机构 | 第19-20页 |
| 三、 美国对冲基金监管的法律体系 | 第20-24页 |
| （一） 监管法律的历史沿革 | 第20-22页 |
| （二） 对冲基金的豁免规定及反欺诈义务 | 第22-24页 |
| 第三章 美国《多德-弗兰克法案》出台后对冲基金监管制度的重构 | 第24-33页 |
| 一、 2008 年金融危机暴露出的对冲基金监管缺陷 | 第24-25页 |
| 二、 美国对冲基金监管机构的改革 | 第25-27页 |
| （一） 金融稳定监督委员会的设立 | 第25-26页 |
| （二） 美联储逐步成为对冲基金的主要监管机构 | 第26-27页 |
| 三、 美国对冲基金监管法律的改革 | 第27-31页 |
| （一） 对 1940 年《投资顾问法》的修订 | 第27-29页 |
| （二） 沃克尔规则 | 第29-31页 |
| 四、 美国对冲基金监管制度改革评价 | 第31-33页 |
| （一） 《多德-弗兰克法案》迈出了对冲基金直接监管的第一步 | 第31-32页 |
| （二） 金融系统风险的有效评估要求对冲基金的全球范围监管 | 第32-33页 |
| 第四章 我国对冲基金现状及监管存在的问题 | 第33-38页 |
| 一、 对冲基金在我国的发展现状 | 第33-34页 |
| 二、 我国对冲基金监管存在的问题 | 第34-35页 |
| （一） 对冲基金在我国的法律地位不明确 | 第34页 |
| （二） 参与主体资格与权责缺乏法律限定 | 第34-35页 |
| （三） 发起人、管理人行为缺乏监管 | 第35页 |
| 三、 我国建立对冲基金监管制度的必要性和可行性 | 第35-38页 |
| （一） 我国建立对冲基金监管制度的必要性 | 第35-37页 |
| （二） 我国建立对冲基金监管制度的可行性 | 第37-38页 |
| 第五章 借鉴美国经验，建立适合我国对冲基金发展的监管制度 | 第38-51页 |
| 一、 美国对冲基金监管制度对我国的借鉴意义 | 第38-39页 |
| 二、 我国建立对冲基金监管制度的宏观思路 | 第39-43页 |
| （一） 我国对冲基金应确立的监管模式和原则 | 第39-41页 |
| （二） 对冲基金监管机构的设置 | 第41-42页 |
| （三） 建立我国对冲基金监管的立法体系 | 第42-43页 |
| 三、 我国建立对冲基金监管法律制度的具体建议 | 第43-51页 |
| （一） 对冲基金设立的监管 | 第43-46页 |
| （二） 对冲基金发行的监管 | 第46-47页 |
| （三） 对冲基金运作的监管 | 第47-48页 |
| （四） 建立对冲基金信息披露制度 | 第48-49页 |
| （五） 加强国际间协调与合作 | 第49-51页 |
| 结束语 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-56页 |
| 致谢 | 第56-57页 |
| 个人简历 | 第57页 |
| 发表的学术论文 | 第57-58页 |
