| 论文创新点 | 第5-6页 |
| 摘要 | 第6-8页 |
| Abstract | 第8-11页 |
| 引言 | 第16-26页 |
| 一、本文选题的背景和意义 | 第16-18页 |
| 二、国内外研究现状 | 第18-21页 |
| 三、本文研究框架 | 第21-24页 |
| 四、研究的创新与局限 | 第24-26页 |
| 第一章 信用评级与评级机构 | 第26-41页 |
| 第一节 信用评级的概念与分类 | 第26-32页 |
| 一、信用评级的概念 | 第26-30页 |
| 二、信用评级的分类 | 第30-32页 |
| 第二节 信用评级的经济学解读和作用 | 第32-36页 |
| 一、信用评级的经济学解读 | 第32-33页 |
| 二、信用评级的作用 | 第33-36页 |
| 第三节 信用评级机构 | 第36-39页 |
| 一、信用评级机构与征信机构的区别 | 第37页 |
| 二、信用评级机构与证券咨询机构的区别 | 第37-38页 |
| 三、信用评级机构与会计师事务所的区别 | 第38-39页 |
| 本章小结 | 第39-41页 |
| 第二章 评级机构监管制度的演进与改革 | 第41-89页 |
| 第一节 评级机构监管制度的历史演进 | 第41-55页 |
| 一、声誉资本理论与自律监管 | 第41-46页 |
| 二、监管特许权论与法律监管 | 第46-51页 |
| 三、对声誉资本约束机制的反思 | 第51-55页 |
| 第二节 次贷危机后评级机构监管制度的改革 | 第55-82页 |
| 一、美国的监管改革 | 第56-63页 |
| 二、欧盟的监管改革 | 第63-71页 |
| 三、澳大利亚的监管改革 | 第71-74页 |
| 四、有关国际组织的监管建议 | 第74-82页 |
| 第三节 评级机构监管制度改革的趋势 | 第82-87页 |
| 一、加强对评级机构的监管已成共识 | 第82页 |
| 二、提高评级质量成为监管主要目标 | 第82-83页 |
| 三、监管规则逐步趋同 | 第83-84页 |
| 四、注重国际协调与合作 | 第84-85页 |
| 五、美欧监管改革的差异所在 | 第85-87页 |
| 本章小结 | 第87-89页 |
| 第三章 评级市场准入制度的构建——垄断与竞争的平衡 | 第89-102页 |
| 第一节 评级业垄断的危害与成因 | 第89-93页 |
| 一、垄断的危害 | 第89-92页 |
| 二、垄断的成因 | 第92-93页 |
| 第二节 垄断与竞争平衡的路径选择 | 第93-96页 |
| 一、不对称规制促进有效竞争 | 第93-94页 |
| 二、准入条件设置上“输入”与“输出”并重 | 第94-95页 |
| 三、消除监管对评级的过度依赖 | 第95-96页 |
| 第三节 评级机构市场准入的监管改革 | 第96-100页 |
| 一、美国关于准入的监管改革 | 第96-98页 |
| 二、欧盟关于准入的监管改革 | 第98-100页 |
| 本章小结 | 第100-102页 |
| 第四章 评级利益冲突问题的监管——基于发行人付费模式的分析 | 第102-118页 |
| 第一节 利益冲突的产生和类型 | 第102-107页 |
| 一、利益冲突的产生 | 第102-104页 |
| 二、利益冲突的类型 | 第104-107页 |
| 第二节 美欧对利益冲突问题的监管改革 | 第107-113页 |
| 一、利益冲突监管的主要规则 | 第108-112页 |
| 二、利益冲突的披露规则 | 第112-113页 |
| 三、利益冲突监管的保障规则 | 第113页 |
| 第三节 解决利益冲突问题的替代方案 | 第113-116页 |
| 一、恢复订阅人付费模式 | 第114页 |
| 二、组建政府运营的评级机构 | 第114-115页 |
| 三、组建买方控制的评级机构 | 第115-116页 |
| 本章小结 | 第116-118页 |
| 第五章 评级信息披露问题的监管——自愿披露与强制披露的选择 | 第118-132页 |
| 第一节 评级市场信息披露的理论分析 | 第118-123页 |
| 一、评级市场中的信息披露 | 第118-120页 |
| 二、评级市场信息披露制度的价值取向 | 第120-121页 |
| 三、制约评级市场信息披露效果的因素 | 第121-123页 |
| 第二节 评级市场信息披露的模式选择 | 第123-127页 |
| 一、信息披露模式的历史演进 | 第123-124页 |
| 二、主要的信息披露模式 | 第124-127页 |
| 第三节 美国评级机构信息披露监管的主要规则 | 第127-130页 |
| 一、信息披露的主要内容 | 第127-128页 |
| 二、信息披露的时间和格式 | 第128页 |
| 三、信息披露的保障制度 | 第128-129页 |
| 四、防止非公开信息滥用问题 | 第129-130页 |
| 本章小结 | 第130-132页 |
| 第六章 评级机构的法律责任——强化权利与义务的平衡 | 第132-152页 |
| 第一节 评级机构问责的主要法律障碍 | 第132-134页 |
| 一、声誉资本的监管理念 | 第132-133页 |
| 二、宪法第一修正案的保护 | 第133-134页 |
| 第二节 次贷危机后评级机构法律责任制度的新发展 | 第134-142页 |
| 一、立法层面 | 第134-135页 |
| 二、司法层面 | 第135-142页 |
| 第三节 评级机构法律责任体系的完善 | 第142-150页 |
| 一、评级机构的法律责任 | 第142-144页 |
| 二、评级机构民事责任的构建 | 第144-150页 |
| 本章小结 | 第150-152页 |
| 第七章 我国信用评级机构监管制度的完善 | 第152-168页 |
| 第一节 我国信用评级业的概况 | 第152-155页 |
| 一、我国信用评级业发展历程 | 第152-154页 |
| 二、我国信用评级业发展现状 | 第154-155页 |
| 第二节 我国信用评级业监管的主要问题 | 第155-157页 |
| 一、信用评级业法律法规建设滞后 | 第155-156页 |
| 二、信用评级业的监管主体不明 | 第156页 |
| 三、缺乏行业自律机制 | 第156-157页 |
| 第三节 我国信用评级业的发展前景 | 第157-160页 |
| 一、评级业所处的债券市场环境不断优化 | 第157页 |
| 二、信用评级业发展面临的政策环境不断完善 | 第157-158页 |
| 三、对信用评级业战略地位的认识正不断深化 | 第158-160页 |
| 第四节 完善我国信用评级机构监管的思路 | 第160-167页 |
| 一、制定完善多层次的信用评级监管法律体系 | 第160-161页 |
| 二、明确发展与监管并重的监管目标 | 第161-162页 |
| 三、确定以法律监管主,市场约束为辅的监管模式 | 第162-163页 |
| 四、建立统一的监管组织体系,确定合理的监管范围 | 第163-167页 |
| 五、加强监管的国际协调与合作 | 第167页 |
| 本章小结 | 第167-168页 |
| 参考文献 | 第168-177页 |
| 攻博期间发表科研成果目录 | 第177-178页 |
| 后记 | 第178页 |
