| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 目录 | 第7-9页 |
| 第1章 引言 | 第9-13页 |
| 1.1 选题背景和意义 | 第9-11页 |
| 1.2 研究目的 | 第11-12页 |
| 1.3 本文的研究思路与主要内容 | 第12-13页 |
| 第2章 商业银行内部控制的理论框架 | 第13-28页 |
| 2.1 对一般企业内部控制的理论框架——OSO报告 | 第13-18页 |
| 2.1.1 内部控制的定义 | 第14-15页 |
| 2.1.2 内部控制体系的基本框架 | 第15-16页 |
| 2.1.3 内部控制理论的最新发展 | 第16-18页 |
| 2.2 对商业银行内部控制的理论框架 | 第18-28页 |
| 2.2.1 商业银行内部控制的三大目标 | 第19-20页 |
| 2.2.2 商业银行内部控制的五大要素 | 第20-23页 |
| 2.2.3 商业银行内部控制的十三条原则 | 第23-28页 |
| 第3章 浦东发展银行贷款业务内部控制现状分析 | 第28-38页 |
| 3.1 浦东发展银行概况 | 第28-29页 |
| 3.2 浦东发展银行内部控制建设历程 | 第29-31页 |
| 3.4 浦东发展银行贷款业务内部控制的现状与问题 | 第31-38页 |
| 3.4.1 浦东发展银行银行贷款业务内部控制现状 | 第31-33页 |
| 3.4.2 案例分析——浦东发展银行贷款业务内部控制的问题 | 第33-36页 |
| 3.4.3 浦东发展银行贷款业务内部控制失效的原因 | 第36-38页 |
| 第4章 浦东发展银行贷前选择对策研究 | 第38-42页 |
| 4.1 贷前决策控制的必要 | 第38-39页 |
| 4.2 贷前业务控制的具体内容 | 第39-42页 |
| 4.2.1 建立统一客户信用评级 | 第39-40页 |
| 4.2.2 中小企业信贷研究 | 第40-42页 |
| 第5章 浦东发展银行贷后业务内部控制对策研究 | 第42-65页 |
| 5.1 贷后风险控制与管理 | 第42-50页 |
| 5.1.1 贷后风险分析 | 第42-48页 |
| 5.1.2 贷后内部控制与管理 | 第48-50页 |
| 5.2 预警机制——贷后控制的核心 | 第50-52页 |
| 5.3 贷后内部控制的对策——以一起成功的案例为例 | 第52-65页 |
| 5.3.1 案例基本情况 | 第52-53页 |
| 5.3.2 案例分析 | 第53-62页 |
| 5.3.3 小结：浦东发展银行贷后内部控制对策 | 第62-65页 |
| 结论 | 第65-67页 |
| 附件 | 第67-77页 |
| 附件1 | 第67-68页 |
| 附件2 | 第68-69页 |
| 附件3 | 第69-70页 |
| 附件4 | 第70-71页 |
| 附件5 | 第71-72页 |
| 附件6 | 第72-73页 |
| 附件7 | 第73-75页 |
| 附件8 | 第75-77页 |
| 参考文献 | 第77-79页 |
| 致谢 | 第79页 |
