| 中文摘要 | 第7-9页 |
| ABSTRACT | 第9-10页 |
| 引言 | 第11-12页 |
| 一、证券投资基金管理人的理解 | 第12-23页 |
| (一) 证券投资基金的内涵及其性质 | 第12-13页 |
| (二) 证券投资基金管理人的概念阐释 | 第13-16页 |
| (三) 证券投资基金管理人与相关主体间的法律关系 | 第16-18页 |
| (四) 证券投资基金管理人的义务及职责 | 第18-23页 |
| 二、证券投资基金管理人不当行为类型化考察 | 第23-27页 |
| (一) 证券投资基金管理人不当行为概念界定 | 第23-24页 |
| (二) 证券投资基金管理人不当行为的类型 | 第24-27页 |
| 三、证券投资基金管理人不当行为产生的根源 | 第27-32页 |
| (一) 主观方面的原因 | 第28-29页 |
| (二) 客观方面的原因 | 第29-32页 |
| 四、境外对证券投资基金管理人不当行为的规制 | 第32-35页 |
| (一) 英美法系国家对证券投资基金管理人不当行为规制制度：以英国和美国为例 | 第32-34页 |
| (二) 大陆法系国家对证券投资基金管理人不当行为规制制度：以日本为例 | 第34-35页 |
| 五、我国对证券投资基金管理人不当行为规制的立法现状及存在问题 | 第35-37页 |
| (一) 证券投资基金管理人不当行为规制立法现状 | 第35-36页 |
| (二) 证券投资基金管理人不当行为规制立法存在的问题 | 第36-37页 |
| 六、完善我国对证券投资基金管理人不当行为规制制度的建议 | 第37-49页 |
| (一) 强化证券投资基金管理人不当行为的信息披露机制 | 第37-40页 |
| (二) 健全基金主体之间相互监督管理的体系 | 第40-43页 |
| (三) 加强外部对基金管理人的制衡机制 | 第43-45页 |
| (四) 完善基金管理公司内部制度对基金管理人的监管制约 | 第45-49页 |
| 参考文献 | 第49-52页 |
| 著作类 | 第49页 |
| 期刊论文类 | 第49-52页 |
| 致谢 | 第52-53页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第53页 |
