| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 第1章 绪论 | 第9-19页 |
| 1.1 选题依据与意义 | 第9页 |
| 1.2 企业内部控制评价国内外发展 | 第9-11页 |
| 1.3 企业内部控制评价方法综述 | 第11-17页 |
| 1.4 主要研究内容 | 第17页 |
| 1.5 论文结构说明 | 第17-19页 |
| 第2章 企业内部控制评价指标体系构建 | 第19-45页 |
| 2.1 企业内部控制评价指标构建原则 | 第19-20页 |
| 2.2 指标体系构建 | 第20-45页 |
| 第3章 企业内部控制评价方法设计 | 第45-55页 |
| 3.1 方法概述 | 第45页 |
| 3.2 三级指标的度量与统计 | 第45-47页 |
| 3.3 二级指标的度量与统计 | 第47-52页 |
| 3.4 一级指标的度量与统计 | 第52-53页 |
| 3.5 综合指标的度量与统计 | 第53页 |
| 3.6 全指标的度量与统计 | 第53-55页 |
| 第4章 企业内部控制评价系统需求分析 | 第55-67页 |
| 4.1 企业内部评价工作流程分析 | 第55-58页 |
| 4.1.1 计划阶段 | 第55-56页 |
| 4.1.2 实施阶段 | 第56-57页 |
| 4.1.3 报告阶段 | 第57-58页 |
| 4.2 分层评价指标体系 | 第58-67页 |
| 4.2.1 三级指标的度量与统计 | 第58-60页 |
| 4.2.2 二级指标的度量与统计 | 第60-62页 |
| 4.2.3 一级指标的度量与统计 | 第62-64页 |
| 4.2.4 综合指标的度量与统计 | 第64-65页 |
| 4.2.5 全指标的度量与统计 | 第65-67页 |
| 第5章 企业内部控制软件系统设计与开发 | 第67-85页 |
| 5.1 系统总体架构 | 第67-69页 |
| 5.2 流程设计 | 第69-70页 |
| 5.3 实体类设计 | 第70-75页 |
| 5.3.1 评价指标关联实体类设计 | 第70-72页 |
| 5.3.2 企业评价结果关联实体类设计 | 第72-75页 |
| 5.4 系统功能模块设计 | 第75-83页 |
| 5.4.1 企业版系统功能设计 | 第75-78页 |
| 5.4.2 企业版数据采集子系统功能设计 | 第78-80页 |
| 5.4.3 企业版数据审核子系统功能设计 | 第80-82页 |
| 5.4.4 企业母公司版系统功能设计 | 第82-83页 |
| 5.5 算法实现 | 第83-85页 |
| 5.5.1 计算各关键流程评价得分和评价结果 | 第83-84页 |
| 5.5.2 计算本企业评价得分和评价结果 | 第84-85页 |
| 第6章 企业内部控制软件系统实现 | 第85-133页 |
| 6.1 系统实现技术 | 第85-88页 |
| 6.1.1 Visual Studio、.NET Framework | 第85-86页 |
| 6.1.2 XML技术 | 第86页 |
| 6.1.3 数据加密标准 | 第86-87页 |
| 6.1.4 系统实现的软硬件环境 | 第87-88页 |
| 6.1.5 系统开发语言C | 第88页 |
| 6.2 企业版实现 | 第88-109页 |
| 6.2.1 系统使用流程 | 第88-89页 |
| 6.2.2 系统设置 | 第89-90页 |
| 6.2.3 设置企业信息 | 第90-91页 |
| 6.2.4 登记企业部门信息 | 第91页 |
| 6.2.5 设置责任部门 | 第91-92页 |
| 6.2.6 设置填报部门 | 第92-93页 |
| 6.2.7 导入评价结果 | 第93-103页 |
| 6.2.8 查看评价状态 | 第103-104页 |
| 6.2.9 查看总体结果 | 第104-105页 |
| 6.2.10 查看流程结果 | 第105-107页 |
| 6.2.11 生成上报数据 | 第107-108页 |
| 6.2.12 历史评价管理 | 第108-109页 |
| 6.3 企业版数据采集子系统实现 | 第109-111页 |
| 6.3.1 系统设置 | 第109-110页 |
| 6.3.2 数据采集 | 第110-111页 |
| 6.3.3 查看采集状况 | 第111页 |
| 6.3.4 报送数据 | 第111页 |
| 6.4 企业版数据审核子系统实现 | 第111-115页 |
| 6.4.1 系统设置 | 第111-112页 |
| 6.4.2 接收数据 | 第112-113页 |
| 6.4.3 数据审核 | 第113-114页 |
| 6.4.4 查看审核状况 | 第114页 |
| 6.4.5 退回数据 | 第114-115页 |
| 6.4.6 报送企业版 | 第115页 |
| 6.5 系统测试 | 第115-133页 |
| 6.5.1 功能测试用例 | 第116-117页 |
| 6.5.2 测试数据 | 第117-133页 |
| 结论 | 第133-135页 |
| 参考文献 | 第135-139页 |
| 致谢 | 第139页 |