| 摘要 | 第3-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第一章 引言 | 第11-23页 |
| 第一节 选题的背景及研究意义 | 第11-13页 |
| 一、研究背景 | 第11-12页 |
| 二、研究意义 | 第12-13页 |
| 第二节 文献综述 | 第13-22页 |
| 一、公司治理 | 第13-17页 |
| 二、风险管理 | 第17-20页 |
| 三、公司治理与风险管理的联系 | 第20-21页 |
| 四、文献简评 | 第21-22页 |
| 第三节 研究方法及创新 | 第22-23页 |
| 一、本文规范研究法 | 第22页 |
| 二、案例研究方法 | 第22页 |
| 三、本选题的创新点 | 第22-23页 |
| 第二章 理论基础与制度背景分析 | 第23-44页 |
| 第一节 理论基础 | 第23-31页 |
| 一、公司治理理论 | 第23-25页 |
| 二、委托——代理理论 | 第25-27页 |
| 三、利益相关者理论 | 第27-28页 |
| 四、风险管理理论 | 第28-30页 |
| 五、内部控制理论 | 第30-31页 |
| 第二节 制度背景分析 | 第31-44页 |
| 一、我国国有上市公司治理现状分析 | 第31-37页 |
| 二、国际金融资产管理公司管理模式分析 | 第37-40页 |
| 三、我国上市公司内部控制现状分析 | 第40-44页 |
| 第三章 中国华融风险管理现状及原因分析 | 第44-53页 |
| 第一节 中国华融公司的概况 | 第44页 |
| 第二节 中国华融业务及风险管理 | 第44-47页 |
| 一、不良资产经营业务 | 第44-45页 |
| 二、金融服务 | 第45-46页 |
| 三、资产管理和投资业务 | 第46-47页 |
| 第三节 中国华融风险管理流程 | 第47-49页 |
| 第四节 中国华融风险管理存在的问题及其原因分析 | 第49-53页 |
| 一、“类投行”管理模式，易造成风险集中度高 | 第50-51页 |
| 二、信息不对称，易造成风险管理有效性不足 | 第51页 |
| 三、法律风险 | 第51-52页 |
| 四、道德风险 | 第52-53页 |
| 第四章 中国华融公司治理结构与风险管理分析 | 第53-70页 |
| 第一节 中国华融公司治理的结构安排 | 第53-58页 |
| 一、股权结构 | 第54-55页 |
| 二、股东大会 | 第55页 |
| 三、董事及董事会 | 第55-58页 |
| 四、监事及监事会 | 第58页 |
| 五、高级管理层 | 第58页 |
| 第二节 公司治理在风险管理中的运作机制 | 第58-60页 |
| 第三节 中国华融公司治理对风险管理的影响 | 第60-70页 |
| 一、股权结构对风险管理的影响 | 第61-62页 |
| 二、董事会对风险管理的影响 | 第62-63页 |
| 三、信息不对称对风险管理的影响 | 第63-64页 |
| 四、高管层激励机制对风险管理的影响 | 第64-66页 |
| 五、机构投资者对风险管理的影响 | 第66-67页 |
| 六、内部控制对风险管理的影响 | 第67-70页 |
| 第五章 中国华融通过公司治理的完善来提高风险管理水平 | 第70-76页 |
| 第一节 公司治理机制对风险管理有效性的讨论 | 第70-72页 |
| 一、股权结构治理有效性分析 | 第70页 |
| 二、董事会治理的有效性分析 | 第70-71页 |
| 三、监事会治理的有效性分析 | 第71页 |
| 四、高管层治理的有效性分析 | 第71-72页 |
| 第二节 完善公司治理风险控制的建议 | 第72-76页 |
| 一、完善股权结构 | 第72-73页 |
| 二、完善企业内部法人治理结构 | 第73-74页 |
| 三、加强风险防范意识 | 第74-76页 |
| 第六章 研究结论及政策建议 | 第76-81页 |
| 第一节 研究结论 | 第76-78页 |
| 第二节 政策建议 | 第78-81页 |
| 一、健全股权结构与控股股东行为 | 第78页 |
| 二、加强董事会治理的有效性 | 第78-79页 |
| 三、完善管理层激励约束机制 | 第79-80页 |
| 四、论文局限性及展望 | 第80-81页 |
| 参考文献 | 第81-86页 |
| 致谢 | 第86页 |