| 中文摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 绪论 | 第10-18页 |
| 一、研究背景 | 第10-11页 |
| 二、研究的目的和意义 | 第11-12页 |
| 三、国内外研究现状 | 第12-15页 |
| 四、论文的研究内容与研究方法 | 第15-18页 |
| 第一章 基础概念与理论 | 第18-23页 |
| 第一节 风险管理基础理论 | 第18-20页 |
| 一、风险与风险管理的涵义 | 第18页 |
| 二、金融风险管理基础理论 | 第18-20页 |
| 第二节 合规管理理论 | 第20-22页 |
| 一、合规的界定 | 第20页 |
| 二、合规风险的内涵 | 第20页 |
| 三、合规管理的出发点和目标 | 第20-21页 |
| 四、证券公司合规管理的目标、流程 | 第21-22页 |
| 本章小结 | 第22-23页 |
| 第二章 GJ证券公司合规性管理现状及问题 | 第23-33页 |
| 第一节 GJ证券公司概况及合规性管理定位 | 第23-25页 |
| 一、GJ证券公司发展现状 | 第23页 |
| 二、GJ公司组织架构及部门设置 | 第23-24页 |
| 三、GJ证券公司合规性管理概况 | 第24-25页 |
| 第二节 GJ证券公司合规性管理实践情况 | 第25-29页 |
| 一、GJ证券公司合规管理体系 | 第25-27页 |
| 二、GJ证券公司风险合规管理运作机制 | 第27-29页 |
| 三、GJ证券公司逐步树立全员合规管理的文化理念 | 第29页 |
| 四、GJ证券公司合规审计及监控系统建设 | 第29页 |
| 第三节 GJ证券公司合规性管理的主要问题 | 第29-32页 |
| 一、一线合规风控人员缺失,履职缺乏独立性完整性 | 第30页 |
| 二、缺少对制度体系的统筹管理，风险隐患累积 | 第30页 |
| 三、合规审计及监控系统未能与创新业务同步优化 | 第30-31页 |
| 四、创新业务及风险事件含风险隐患 | 第31页 |
| 五、为追求利益最大化，员工忽视合规管理 | 第31-32页 |
| 本章小结 | 第32-33页 |
| 第三章 GJ证券公司合规性管理问题的成因分析 | 第33-37页 |
| 第一节 合规管理组织架构不完整 | 第33页 |
| 第二节 合规管理主要体现在建立制度层面，执行力不足 | 第33-34页 |
| 第三节 合规文化建设不到位，员工合规意识弱 | 第34页 |
| 第四节 合规问题发现与整改不力，激励约束机制失效 | 第34-35页 |
| 第五节 风险管理信息系统需升级 | 第35页 |
| 第六节 忽视合规管理人才队伍建设 | 第35-36页 |
| 本章小结 | 第36-37页 |
| 第四章 解决GJ证券公司合规性管理问题的方案 | 第37-46页 |
| 第一节 完善集团合规管理体系 | 第37-38页 |
| 一、统一思想认识，明确合规目标 | 第37页 |
| 二、“六个一”合规管理战略，实现合规管理全覆盖 | 第37-38页 |
| 第二节 落实强化一线合规风控履职 | 第38-40页 |
| 一、选聘一线合规风控负责人 | 第38-39页 |
| 二、梳理细化一线合规风控职责 | 第39页 |
| 三、落实一线合规风控履职保障 | 第39-40页 |
| 第三节 优化全面风险管理运作机制 | 第40-43页 |
| 一、完善全面风险管理制度体系 | 第40-41页 |
| 二、完成内控体系建设工作 | 第41页 |
| 三、实现标准化与规范化的日常合规管理 | 第41-43页 |
| 第四节 进一步加大合规与风险管理问责考核力度 | 第43-45页 |
| 一、修订合规与风险管理考核问责制度 | 第43-44页 |
| 二、推进高层管理者权力约束机制 | 第44页 |
| 三、加强对于问题整改不力现象的问责力度 | 第44-45页 |
| 四、建立业务一线的自查自纠和内部问责机制 | 第45页 |
| 本章小结 | 第45-46页 |
| 第五章 GJ证券公司有效实施合规管理的保障措施 | 第46-51页 |
| 第一节 推进合规文化建设 | 第46-48页 |
| 一、明确公司合规理念 | 第46-47页 |
| 二、全方位推进公司合规理念 | 第47-48页 |
| 第二节 完善全面风险管理信息系统 | 第48-49页 |
| 一、信息化系统建设依据 | 第48页 |
| 二、信息系统建设目标 | 第48-49页 |
| 三、信息化系统建设步骤 | 第49页 |
| 第三节 构建完善的人才管理体系 | 第49-50页 |
| 一、学习型组织的建立，加快培养人才的速度 | 第49页 |
| 二、激励机制和薪酬福利完善，将人才用好 | 第49-50页 |
| 三、提供员工晋升、发展的渠道与空间 | 第50页 |
| 本章小结 | 第50-51页 |
| 结论 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-55页 |
| 致谢 | 第55-56页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文 | 第56页 |