| 致谢 | 第1-5页 |
| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 1 导论 | 第11-21页 |
| ·研究背景及意义 | 第11-14页 |
| ·选题背景 | 第11-13页 |
| ·研究意义 | 第13-14页 |
| ·文献综述 | 第14-17页 |
| ·关于操作风险的研究 | 第14-16页 |
| ·关于操作风险管理的研究 | 第16-17页 |
| ·研究内容、方法与技术路线 | 第17-21页 |
| ·研究内容 | 第17-18页 |
| ·研究方法 | 第18-19页 |
| ·研究技术路线 | 第19-21页 |
| 2 本研究相关理论基础 | 第21-35页 |
| ·相关概念界定 | 第21-28页 |
| ·中小商业银行 | 第21-23页 |
| ·操作风险 | 第23-24页 |
| ·中小银行操作风险 | 第24-26页 |
| ·操作风险管理程序 | 第26-28页 |
| ·相关基本理论 | 第28-35页 |
| ·商业银行管理理论 | 第28-30页 |
| ·风险管理理论 | 第30-32页 |
| ·内部控制理论 | 第32-35页 |
| 3 我国中小银行操作风险敞.与成因 | 第35-41页 |
| ·中小银行操作风险敞 | 第35-37页 |
| ·执行风险 | 第35-36页 |
| ·制度风险 | 第36页 |
| ·技术风险 | 第36页 |
| ·外部风险 | 第36-37页 |
| ·中小银行操作风险成因 | 第37-41页 |
| ·操作认知偏差约束 | 第37-38页 |
| ·操作制度约束 | 第38-39页 |
| ·操作系统约束 | 第39页 |
| ·操作人员素质约束 | 第39-41页 |
| 4 我国中小银行操作风险因子的危害性评价 | 第41-49页 |
| ·评价方法—G1法 | 第41-44页 |
| ·G1法基本原理 | 第41-42页 |
| ·指标增减时权重修正 | 第42-44页 |
| ·评价因子分析—中小银行操作风险评价指标体系的建立 | 第44-45页 |
| ·评价过程及结果 | 第45-49页 |
| ·评价过程 | 第45-47页 |
| ·结果分析 | 第47-49页 |
| 5 中小银行操作风险测度方法 | 第49-61页 |
| ·商业银行操作风险测度方法的演变及选择 | 第49-51页 |
| ·国际上商业银行操作风险测度方法的演变 | 第49-51页 |
| ·我国中小银行操作风险测度方法的选择 | 第51页 |
| ·基本指标法在我国中小银行的应用 | 第51-53页 |
| ·基本指标法简介 | 第51-52页 |
| ·基本指标法（BIA）实证分析 | 第52-53页 |
| ·收入模型法在我国中小银行的应用 | 第53-58页 |
| ·收入模型法简介 | 第53页 |
| ·收入模型法实证分析 | 第53-58页 |
| ·操作风险测度方法应用要解决的关键问题 | 第58-61页 |
| ·建立专业的测度数据库 | 第58-59页 |
| ·探索合理的测度工具 | 第59页 |
| ·学习国外先进的测度方法 | 第59-61页 |
| 6 中小银行操作风险应对策略 | 第61-67页 |
| ·操作风险的事前防范手段 | 第61-63页 |
| ·加强风险管理意识，建设风险管理文化 | 第61页 |
| ·整合风险管理职能，健全操作风险管理框架 | 第61-62页 |
| ·完善银行内控制度，提高制度执行力 | 第62-63页 |
| ·操作风险的事中控制工具 | 第63-64页 |
| ·风险预警监测系统 | 第63页 |
| ·系统业务权限设置 | 第63页 |
| ·引入保险 | 第63-64页 |
| ·外包业务 | 第64页 |
| ·操作风险的事后化解艺术 | 第64-67页 |
| ·问题总结 | 第64页 |
| ·形象恢复 | 第64-65页 |
| ·提升核心竞争力 | 第65页 |
| ·加强监督 | 第65-67页 |
| 7 结论 | 第67-69页 |
| ·主要观点 | 第67-68页 |
| ·创新之处 | 第68页 |
| ·不足与展望 | 第68-69页 |
| 参考文献 | 第69-71页 |
| 作者简历 | 第71-73页 |
| 学位论文数据集 | 第73页 |