| 摘要 | 第1-11页 |
| ABSTRACT | 第11-13页 |
| 第1章 绪论 | 第13-18页 |
| ·研究背景 | 第13-14页 |
| ·国内外主要文献综述 | 第14-16页 |
| ·国外文献综述 | 第14-15页 |
| ·国内文献综述 | 第15-16页 |
| ·研究的思路和方法 | 第16-17页 |
| ·研究思路 | 第16页 |
| ·研究方法 | 第16-17页 |
| ·创新点与不足 | 第17-18页 |
| 第2章 内部控制相关理论 | 第18-22页 |
| ·内部控制的形成与发展 | 第18-19页 |
| ·内部牵制阶段 | 第18页 |
| ·内部控制制度阶段 | 第18-19页 |
| ·内部控制结构阶段 | 第19页 |
| ·内部控制整体框架阶段 | 第19页 |
| ·内部管理框架阶段 | 第19页 |
| ·内部控制的五要素 | 第19-20页 |
| ·控制环境 | 第19-20页 |
| ·风险评估 | 第20页 |
| ·控制活动 | 第20页 |
| ·信息与沟通 | 第20页 |
| ·监督 | 第20页 |
| ·内部控制的作用 | 第20-21页 |
| ·内部控制在我国的发展 | 第21-22页 |
| 第3章 反腐背景下的证券公司内部控制分析 | 第22-28页 |
| ·反腐背景下证券公司建立内部控制制度的必要性分析 | 第22-24页 |
| ·内部控制是证券公司的必然要求 | 第22页 |
| ·内部控制是反腐败的必然要求 | 第22-23页 |
| ·反腐是证券公司的必然要求 | 第23-24页 |
| ·证券公司内控存在的问题 | 第24-26页 |
| ·保荐形式本身问题重重 | 第24页 |
| ·监管不力 | 第24-25页 |
| ·风险控制意识薄弱、风险管理水平有待提高 | 第25页 |
| ·信息不对称 | 第25-26页 |
| ·人力资源管理不到位 | 第26页 |
| ·反腐背景下我国证券公司内部控制现阶段取得的初步成果 | 第26-28页 |
| ·监管制度渐渐完善 | 第26-27页 |
| ·内部控制逐步健全 | 第27-28页 |
| 第4章 国信证券公司内部控制现状及典型案例分析 | 第28-36页 |
| ·国信证券公司概况 | 第28-30页 |
| ·国信证券公司内部控制现状分析 | 第30-31页 |
| ·国信证券公司违规腐败案例 | 第31-32页 |
| ·国信证券公司内控失效的原因 | 第32-36页 |
| ·保荐人制度存在缺陷 | 第32-33页 |
| ·监督机构不作为 | 第33页 |
| ·对证券公司风险内部控制的重视程度较弱,应对能力不足 | 第33-34页 |
| ·信息披露不足 | 第34页 |
| ·人力资源管理不善 | 第34-36页 |
| 第5章 完善基于反腐背景下的国信证券公司内部控制的对策 | 第36-48页 |
| ·构建良好的反腐内控环境 | 第36-38页 |
| ·建立廉洁文化氛围,树立正确内控理念 | 第36-37页 |
| ·增强内部控制机构的独立性 | 第37页 |
| ·加强人力资源管理 | 第37-38页 |
| ·在风险分析基础上完善应对措施 | 第38-44页 |
| ·市场风险 | 第39-40页 |
| ·经营风险 | 第40-42页 |
| ·法律风险 | 第42-43页 |
| ·流动性风险 | 第43页 |
| ·道德风险 | 第43-44页 |
| ·完善内部控制活动 | 第44-46页 |
| ·保荐机构内的控制 | 第44-45页 |
| ·信息披露的控制 | 第45页 |
| ·分支机构的控制 | 第45页 |
| ·重大投资的控制 | 第45-46页 |
| ·募集资金的控制 | 第46页 |
| ·完善信息与沟通机制 | 第46-47页 |
| ·加强信息沟通 | 第46页 |
| ·完善信息披露机制 | 第46-47页 |
| ·加强内部监督 | 第47-48页 |
| ·完善审计委员会的职责 | 第47页 |
| ·建立以风险为导向的内审 | 第47-48页 |
| 结论与展望 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-53页 |
| 致谢 | 第53-54页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第54页 |
