| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-7页 |
| 引言 | 第7页 |
| 一、证券监管权力行使的理论基础 | 第7-11页 |
| （一）传统的“市场失灵”与政府权力的介入 | 第7页 |
| （二）证券市场的特殊性与监管权力行使的必要性 | 第7-11页 |
| 二、我国证券监管权力行使存在的问题 | 第11-18页 |
| （一）我国证券市场监管主体的法律性质定性不清 | 第12-13页 |
| （二）证监会自身的职能定位存在问题 | 第13页 |
| （三）缺乏独立运作机制 | 第13-14页 |
| （四）证券监管权力配置存在问题 | 第14-16页 |
| （五）缺乏统一的执法协调机制 | 第16-17页 |
| （六）缺乏必要的激励和制约机制 | 第17-18页 |
| 三、完善我国证券监管权力行使的法律对策 | 第18-22页 |
| （一）明确证券市场监管主体的法律性质和地位 | 第18页 |
| （二）调整中国证监会的职能定位 | 第18-19页 |
| （三）完善中国证监会的独立运作机制 | 第19页 |
| （四）优化和完善证券监管的权力配置 | 第19-20页 |
| （五）完善证券执法协调机制 | 第20-21页 |
| （六）完善激励和约束机制 | 第21-22页 |
| 结论 | 第22-23页 |
| 参考文献 | 第23-26页 |
| 致谢 | 第26页 |