| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-8页 |
| 1 绪论 | 第8-15页 |
| ·选题背景及意义 | 第8-10页 |
| ·选题背景 | 第8-9页 |
| ·研究意义 | 第9-10页 |
| ·文献综述 | 第10-13页 |
| ·国外研究动态 | 第10-11页 |
| ·国内研究动态 | 第11-13页 |
| ·论文的创新点 | 第13页 |
| ·论文的基本结构 | 第13-15页 |
| 2 证券公司自建柜台市场概述 | 第15-22页 |
| ·证券公司自建柜台市场界定 | 第15-17页 |
| ·证券公司自建柜台市场概念 | 第15页 |
| ·与其他多层次资本市场区别 | 第15-17页 |
| ·证券公司自建柜台市场特点 | 第17-19页 |
| ·机构参与者为主 | 第17-18页 |
| ·灵活交易模式 | 第18页 |
| ·名义金额巨大 | 第18-19页 |
| ·衍生品交易主协议制度 | 第19页 |
| ·证券公司自建柜台市场在多层次资本市场市场中地位和作用 | 第19-22页 |
| ·满足客户多元化的金融理财需求 | 第20-21页 |
| ·提高市场需求响应效率 | 第21页 |
| ·回归资本中介，推动销售交易业务发展 | 第21页 |
| ·培育高层次资本市场企业资源 | 第21-22页 |
| 3 美国证券公司自建柜台市场的发展经验及启示 | 第22-32页 |
| ·美国证券公司自建柜台市场概述 | 第22-27页 |
| ·第三市场 | 第24-25页 |
| ·第四市场 | 第25-26页 |
| ·外汇、衍生品市场 | 第26页 |
| ·ATS 市场 | 第26页 |
| ·PORTAL 市场 | 第26-27页 |
| ·美国证券公司自建柜台市场特点 | 第27-29页 |
| ·快捷便利的私募融资模式 | 第27-28页 |
| ·灵活多样的做市商制度 | 第28-29页 |
| ·个性化衍生品设计 | 第29页 |
| ·美国证券公司自建柜台市场对我国的启示 | 第29-32页 |
| ·引入私募融资模式 | 第29-30页 |
| ·引入竞争性做市商交易制度 | 第30页 |
| ·加快个性化衍生产品开发 | 第30页 |
| ·适当性监管制度 | 第30-32页 |
| 4 我国证券公司自建柜台市场发展状况 | 第32-37页 |
| ·业务开展现状 | 第32-33页 |
| ·业务试点发展阶段 | 第32页 |
| ·主要业务开展方式 | 第32-33页 |
| ·市场竞争环境波特五力分析 | 第33-35页 |
| ·波特五力分析模型 | 第33页 |
| ·市场竞争环境分析 | 第33-35页 |
| ·证券公司自建柜台市场优势和壁垒-SWOT 分析 | 第35-37页 |
| ·优势 | 第35页 |
| ·劣势 | 第35-36页 |
| ·机遇 | 第36页 |
| ·挑战 | 第36-37页 |
| 5 我国证券公司自建柜台市场可行性战略分析 | 第37-39页 |
| ·区域布局战略 | 第37页 |
| ·特色服务战略 | 第37-38页 |
| ·战略联盟 | 第38-39页 |
| 6 我国证券公司自建柜台市场建设路径 | 第39-46页 |
| ·证券公司柜台市场的基本架构 | 第39-40页 |
| ·我国证券公司自建柜台市场基本设想 | 第40-43页 |
| ·柜台市场组织：从独立发展到统一互联 | 第40-41页 |
| ·柜台市场产品：从理财产品到上柜公司 | 第41-43页 |
| ·经营管理与自律管理分立 | 第43-44页 |
| ·经营管理 | 第43页 |
| ·自律管理 | 第43-44页 |
| ·托管结算 | 第44页 |
| ·柜台市场交易制度安排 | 第44-46页 |
| 参考文献 | 第46-48页 |
| 致谢 | 第48页 |