商业银行操作风险识别与管理--以农业银行为例
| 摘要 | 第1-10页 |
| Abstract | 第10-12页 |
| 第1章 绪论 | 第12-20页 |
| ·选题背景与研究意义 | 第12-14页 |
| ·选题背景 | 第12-13页 |
| ·研究意义 | 第13-14页 |
| ·文献综述 | 第14-16页 |
| ·国外商业银行操作风险管理的相关文献综述 | 第14-15页 |
| ·国内商业银行操作风险管理的相关文献综述 | 第15-16页 |
| ·评论 | 第16页 |
| ·研究思路与方法 | 第16-17页 |
| ·研究框架与内容 | 第17-18页 |
| ·创新与不足 | 第18-20页 |
| 第2章 商业银行操作风险管理相关理论 | 第20-31页 |
| ·操作风险、识别、计量与管理 | 第20-26页 |
| ·操作风险定义 | 第20-21页 |
| ·风险识别 | 第21-22页 |
| ·操作风险计量 | 第22-24页 |
| ·操作风险管理 | 第24-26页 |
| ·内部控制的相关理论 | 第26-31页 |
| ·内部控制的概念及其演变 | 第26-28页 |
| ·商业银行内部控制的基本理论 | 第28-31页 |
| 第3章 商业银行操作风险识别 | 第31-44页 |
| ·商业银行操作风险的特征与分类 | 第31-33页 |
| ·商业银行操作风险的特征 | 第31-32页 |
| ·商业银行操作风险分类 | 第32-33页 |
| ·内控视角下商业银行操作风险成因分析 | 第33-36页 |
| ·内控意识薄弱,操作风险管理理念落后 | 第33-34页 |
| ·内控措施不完善,操作风险控制漏洞百出 | 第34页 |
| ·内控制度执行不力,操作风险控制失灵 | 第34-35页 |
| ·信息交流渠道不畅通,操作风险管理低效 | 第35页 |
| ·内部审计力量薄弱,操作风险管理失去持续的监督 | 第35-36页 |
| ·商业银行操作风险识别程序和指标体系 | 第36-40页 |
| ·商业银行操作风险识别程序 | 第36页 |
| ·商业银行操作风险识别指标体系 | 第36-40页 |
| ·商业银行操作风险识别方法 | 第40-44页 |
| ·损失事件数据库法 | 第40-41页 |
| ·情景分析法 | 第41-42页 |
| ·流程图法 | 第42-44页 |
| 第4章 商业银行操作风险管理 | 第44-56页 |
| ·商业银行操作风险管理原则 | 第44-45页 |
| ·营造适宜的风险管理环境 | 第44页 |
| ·风险管理:识别、评估、监测和缓释/控制 | 第44-45页 |
| ·监管者的作用 | 第45页 |
| ·信息披露的作用 | 第45页 |
| ·商业银行操作风险管理框架 | 第45-51页 |
| ·风险战略 | 第46-48页 |
| ·管理流程 | 第48-50页 |
| ·基础设施 | 第50页 |
| ·管理环境 | 第50-51页 |
| ·贝叶斯网络在商业银行操作风险管理中的应用 | 第51-56页 |
| ·贝叶斯网络简述 | 第51-52页 |
| ·关键风险指标(KRI) | 第52-53页 |
| ·关键风险诱因(KRD) | 第53页 |
| ·贝叶斯网络的应用 | 第53-55页 |
| ·应用贝叶斯网络进行操作风险管理的优点 | 第55-56页 |
| 第5章 案例分析:以农业银行为例 | 第56-73页 |
| ·从内控视角分析农业银行操作风险管理现状与问题 | 第56-58页 |
| ·宏观层面分析 | 第56-57页 |
| ·微观层面分析 | 第57页 |
| ·基层农行操作风险频发的主要原因分析 | 第57-58页 |
| ·农业银行操作风险识别 | 第58-63页 |
| ·农业银行操作风险识别的原则 | 第59页 |
| ·农业银行操作风险识别职责分工 | 第59-60页 |
| ·农业银行操作风险识别方法 | 第60页 |
| ·农业银行操作风险识别的关键环节——操作风险点 | 第60-63页 |
| ·农业银行操作风险管理 | 第63-73页 |
| ·健全操作风险管理的组织机构设置 | 第63-65页 |
| ·培育良好的操作风险文化 | 第65页 |
| ·加快操作风险管理信息系统的开发和推广 | 第65-66页 |
| ·采用标准法计量操作风险经济资本 | 第66-68页 |
| ·尝试应用贝叶斯网络管理农业银行操作风险 | 第68-73页 |
| 结论 | 第73-75页 |
| 参考文献 | 第75-78页 |
| 致谢 | 第78-79页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第79页 |
