| 第一章 绪论 | 第1-14页 |
| （一） 导言 | 第7-9页 |
| （二） 上市公司违规行为问题的提出 | 第9-10页 |
| 1、在财务会计信息披露方面 | 第9页 |
| 2、在投融资方面 | 第9-10页 |
| 3、其他方面 | 第10页 |
| （三） 国内外研究现状及评述 | 第10-12页 |
| （四） 本文的研究目的 | 第12-13页 |
| （五） 本文的研究思路、研究框架、创新及后续研究 | 第13-14页 |
| 1、研究思路 | 第13页 |
| 2、研究框架 | 第13页 |
| 3、创新及后续研究 | 第13-14页 |
| 第二章 上市公司违规行为监管博弈分析的理论研究 | 第14-24页 |
| （一） 监管的经济学研究概述 | 第14-16页 |
| （二） 监管的博弈特征 | 第16-19页 |
| 1、监管政策的基本要素 | 第16-17页 |
| 2、监管政策分析过程 | 第17-18页 |
| 3、监管政策分析博弈要素及特征 | 第18-19页 |
| （三） 博弈理论的发展及其在监管政策分析中的地位 | 第19-24页 |
| 1、博弈论概述 | 第19-22页 |
| 2、博弈理论在监管政策分析中的地位 | 第22-24页 |
| 第三章 上市公司违规行为监管的传统博弈模型 | 第24-33页 |
| （一） 上市公司违规行为监管的静态博弈模型 | 第24-27页 |
| 1、模型假设 | 第24-25页 |
| 2、模型表述 | 第25页 |
| 3、纯策略NASH 均衡分析 | 第25-26页 |
| 4、混合策略NASH 均衡分析 | 第26-27页 |
| （二） 上市公司违规行为监管的动态博弈模型 | 第27-33页 |
| 1、模型假设 | 第28页 |
| 2、建模与求解 | 第28-31页 |
| 3、均衡解的政策含义 | 第31-33页 |
| 第四章 上市公司违规行为监管的三方混合博弈模型及其实证运用 | 第33-44页 |
| （一） 模型假设 | 第33-34页 |
| 1、参与人 | 第33-34页 |
| 2、行动方案 | 第34页 |
| 3、信息结构 | 第34页 |
| 4、参与人的效用 | 第34页 |
| （二） 模型表述 | 第34-35页 |
| （三） 模型求解 | 第35-36页 |
| 1、对证监会来说 | 第35页 |
| 2、对上市公司来说 | 第35页 |
| 3、对上市公司管理人来说 | 第35页 |
| 4、混合行动的纳什均衡解 | 第35-36页 |
| （四） 模型均衡解的指导意义 | 第36-38页 |
| 1、上市公司管理人进行违规操作均衡概率的指导意义 | 第36-37页 |
| 2、证监会进行检查最优概率的指导意义 | 第37-38页 |
| （五） 模型的实证运用 | 第38-44页 |
| 1、参数数值的确定与模拟计算 | 第38-40页 |
| 2、模型参数变化的灵敏度分析 | 第40-44页 |
| 第五章 结论及后续研究 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 攻读学位期间公开发表的论文 | 第47-48页 |
| 后记 | 第48-49页 |
| 详细摘要 | 第49-50页 |