| 摘 要 | 第1-3页 |
| ABSTRACT | 第3-6页 |
| 第一章 金融业的发展及金融控股公司 | 第6-12页 |
| 一、金融业经营体制的变迁 | 第6-8页 |
| (一) 欧美金融业的发展历程 | 第6-7页 |
| (二) 日本和台湾金融业的发展历程 | 第7-8页 |
| 二、混业经营下的金融控股公司 | 第8-12页 |
| (一) 金融控股公司的概念 | 第8-10页 |
| (二) 金融控股公司存在优势 | 第10-12页 |
| 第二章 金融控股公司的法律性质与法律形态 | 第12-16页 |
| 一、金融控股公司法律性质 | 第12-13页 |
| (一) 金融控股公司是以股权持有为基础的控股公司 | 第12页 |
| (二) 金融控股公司是以实际控制力为标准的控股公司 | 第12-13页 |
| (三) 金融控股公司采用集团控股，混业经营的形势 | 第13页 |
| 二、金融控股公司的法律形态 | 第13-16页 |
| (一) 全能银行(Universal Banking) | 第13-14页 |
| (二) 金融控股公司(Financial Holding Company) | 第14-16页 |
| 第三章 金融控股公司的主要风险及监管法律对策 | 第16-28页 |
| 一、金融控股公司的主要风险 | 第16-19页 |
| (一) 传染的风险 | 第16-17页 |
| (二) 资本重复使用的风险 | 第17页 |
| (三) 不透明的结构 | 第17-18页 |
| (四) 利益冲突 | 第18-19页 |
| 二、对金融控股公司主要风险之法律对策监管 | 第19-28页 |
| (一) 针对控股公司资本充足性问题的法律对策 | 第19-21页 |
| (二) 针对不透明结构的法律对策 | 第21-24页 |
| (三) 针对传染风险和利益冲突问题的法律对策 | 第24-28页 |
| 第四章 我国金融控股公司监管法律制度建构 | 第28-38页 |
| 一、我国的金融控股公司发展现状 | 第28-30页 |
| (一) 由金融机构为主体形成的经营型金融控股公司 | 第28-29页 |
| (二) 以产业资本为主体形成的金融控股公司 | 第29-30页 |
| 二、我国金融控股公司监管法律制度建构 | 第30-38页 |
| (一) 金融“防火墙”制度 | 第31-32页 |
| (二) 主监管制度和监管协调机制 | 第32-34页 |
| (三) 信息披露制度 | 第34-35页 |
| (四) 市场准入及相关制度 | 第35-36页 |
| (五) 理清产权关系，加快国有商业银行的商业化改革步伐 | 第36-38页 |
| 结语 | 第38-39页 |
| 参考文献 | 第39-41页 |
| 后记 | 第41-42页 |
| 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 | 第42页 |
| 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 | 第42页 |
