| 第一章 绪论 | 第1-16页 |
| ·问题的提出 | 第8-10页 |
| ·我国承销业务的历史发展与现状 | 第10-12页 |
| ·研究承销业务风险控制的必要性与意义 | 第12-13页 |
| ·本文研究思路与框架 | 第13-14页 |
| ·本文研究思路 | 第13-14页 |
| ·本文研究框架 | 第14页 |
| ·本文的研究方法 | 第14-16页 |
| 第二章 承销业务风险分析及控制原理 | 第16-30页 |
| ·承销业务介绍 | 第16-18页 |
| ·承销业务的含义 | 第16-17页 |
| ·国外几种主要的承销方式 | 第17-18页 |
| ·承销风险的含义 | 第18-19页 |
| ·承销业务风险的分类及表现形式 | 第19-20页 |
| ·承销风险的分类 | 第19-20页 |
| ·承销风险的表现形式. | 第20页 |
| ·影响承销风险的主要因素 | 第20-24页 |
| ·承销风险产生的根源 | 第24-25页 |
| ·国外承销风险控制的经验借鉴 | 第25-26页 |
| ·承销风险控制原则 | 第26-29页 |
| ·承销风险控制度策略 | 第29-30页 |
| 第三章 承销具体业务风险控制的研究 | 第30-49页 |
| ·选择与评价发行公司的风险控制 | 第30-32页 |
| ·发行公司建立法人治理结构的风险控制 | 第32-34页 |
| ·发行公司进行规范改制的风险控制 | 第34-35页 |
| ·承销商尽职调查的风险控制 | 第35-38页 |
| ·承销商发行辅导的风险控制 | 第38-39页 |
| ·承销商内部审核的风险控制 | 第39页 |
| ·承销发行具体实施的风险控制 | 第39-49页 |
| ·确定合理的发行价格 | 第39-45页 |
| ·确定适当的承销方式 | 第45-46页 |
| ·选择适当的发行时机 | 第46页 |
| ·采用适当的发行方式 | 第46-47页 |
| ·组织承销团分散承销 | 第47页 |
| ·适当时机引入“回拨”机制 | 第47页 |
| ·创新使用绿鞋技巧 | 第47-49页 |
| 第四章 证券公司承销人员的管理研究 | 第49-59页 |
| ·券商承销人员的管理是承销风险控制的关键 | 第49-50页 |
| ·券商承销人员的定位 | 第50-52页 |
| ·券商承销人员的岗位特征 | 第50-51页 |
| ·券商承销人员的职责和权利 | 第51页 |
| ·券商承销人员的素质要求 | 第51-52页 |
| ·对券商承销人员的管理风格 | 第52页 |
| ·对券商承销人员培训,提高其风险防范能力 | 第52-53页 |
| ·对券商承销人员激励,发挥其风险防范能动性 | 第53-56页 |
| ·激励原则 | 第53-54页 |
| ·建立完备的报酬系统 | 第54-56页 |
| ·券商承销人员的绩效考核 | 第56页 |
| ·券商承销人员考核内容 | 第56页 |
| ·券商承销人员考核标准 | 第56页 |
| ·券商承销人员的分工管理 | 第56-57页 |
| ·券商承销人员的综合管理模式 | 第57-59页 |
| 第五章 承销部门组织结构与制度设计研究 | 第59-73页 |
| ·当前承销部门的组织模式及其优缺点 | 第59-60页 |
| ·新的承销组织模式的建立 | 第60-65页 |
| ·新的组织结构建立的转换路径 | 第65-66页 |
| ·承销风险控制的主要管理制度设计 | 第66-68页 |
| ·承销内部风险控制制度的设计原则 | 第66-67页 |
| ·承销业务风险控制主要制度 | 第67-68页 |
| ·承销风险控制制度的完善 | 第68-71页 |
| ·需完善的制度和做法 | 第68-70页 |
| ·券商承销部门内部管理体制的改革 | 第70-71页 |
| ·承销管理制度运行模式的建立 | 第71-73页 |
| 第六章 京新药业(002020)IPO 项目的风险控制 | 第73-91页 |
| ·京新药业IPO 项目立项、资格审查阶段 | 第73-88页 |
| ·发行人的基本情况 | 第73-74页 |
| ·保荐人基本情况(承销商) | 第74页 |
| ·项目的初选与立项 | 第74-75页 |
| ·立项审查 | 第75页 |
| ·过程控制 | 第75页 |
| ·对发行公司建立法人治理结构的风险控制 | 第75-76页 |
| ·对发行公司进行规范化改制的风险控制 | 第76-81页 |
| ·对发行公司的独立性调查 | 第81-83页 |
| ·发行人财务分析、业务经营前景分析和未来的持续赢利能力分析 | 第83-85页 |
| ·募股资金运用 | 第85-86页 |
| ·风险因素和其他重要事项 | 第86-88页 |
| ·京新药业IPO 项目的申报 | 第88页 |
| ·京新药业股票的发行 | 第88-89页 |
| ·京新药业股票的上市 | 第89-90页 |
| ·保荐跟踪 | 第90页 |
| ·项目总结 | 第90-91页 |
| 第七章 结论 | 第91-93页 |
| ·本文主要结论 | 第91-93页 |
| 参考文献 | 第93-95页 |
| 发表论文和参加科研情况说明 | 第95-96页 |
| 致 谢 | 第96页 |