| 导论 | 第1-15页 |
| 一、 论题的提出及其研究意义 | 第10-11页 |
| 二、 研究方法 | 第11-13页 |
| 三、 论文结构和内容 | 第13-15页 |
| 第一章 资本市场效率与规范 | 第15-28页 |
| 第一节 资本与资本市场 | 第15-20页 |
| 一、 资本理论 | 第15-16页 |
| 二、 资本市场理论 | 第16-17页 |
| 三、 资本市场的功能 | 第17-20页 |
| 第二节 资本市场的效率 | 第20-23页 |
| 一、 资本市场与资本使用效率 | 第20-21页 |
| 二、 证券市场效率的基本理论及其在我国的适用性 | 第21-22页 |
| 三、 对我国资本市场效率的考察 | 第22-23页 |
| 第三节 资本市场的效率与规范 | 第23-28页 |
| 一、 资本市场效率与规范的关系 | 第23-26页 |
| 二、 我国资本市场的规范化取向 | 第26-28页 |
| 第二章 资本市场主体行为规范 | 第28-53页 |
| 第一节 政府行为规范 | 第28-32页 |
| 一、 资本市场运行过程对政府调控的内在要求 | 第28-30页 |
| 二、 资本市场中的政府职能 | 第30-32页 |
| 三、 现阶段我国资本市场运行中政府目标的实现方式 | 第32页 |
| 第二节 筹资者行为规范 | 第32-45页 |
| 一、 资本结构优化与融资方式选择 | 第32-36页 |
| 二、 我国上市公司治理结构 | 第36-45页 |
| 第三节 券商行为规范 | 第45-48页 |
| 一、 我国券商的发展演进及其在金融体系中的作用 | 第45-47页 |
| 二、 券商的规范经营与发展 | 第47-48页 |
| 第四节 投资者投资行为规范 | 第48-53页 |
| 一、 机构投资者投资行为规范 | 第48-50页 |
| 二、 个人投资者投资行为规范 | 第50-53页 |
| 第三章 资本市场准入和退出制度规范 | 第53-70页 |
| 第一节 资本市场准入和退出制度 | 第53-56页 |
| 一、 审批制、核准制与注册制 | 第53-55页 |
| 二、 注册制与审批制的理论之争 | 第55-56页 |
| 第二节 我国资本市场准入制度 | 第56-60页 |
| 一、 审批制的建立与特点 | 第56-57页 |
| 二、 我国审批制制度性缺陷与畸形市场表现 | 第57-59页 |
| 三、 核准制的实行与特点 | 第59-60页 |
| 第三节 规范我国资本市场准入制度的基本思路 | 第60-62页 |
| 一、 我国股票发行核准制的深层矛盾 | 第60-61页 |
| 二、 探索新模式，规范我国资本市场准入制度 | 第61-62页 |
| 第四节 建立和规范我国资本市场退出机制 | 第62-67页 |
| 一、 资本市场的退出机制 | 第63页 |
| 二、 资本市场缺乏退出机制的危害 | 第63-64页 |
| 三、 建立和规范退出机制的理论分析 | 第64-66页 |
| 四、 建立证券市场退出机制的途径 | 第66-67页 |
| 第五节 创业板市场进入和退出制度 | 第67-70页 |
| 一、 创业板市场简述 | 第67-68页 |
| 二、 《创业板市场咨询规则》的理论之争 | 第68页 |
| 三、 创业板市场进入和退出制度 | 第68-70页 |
| 第四章 资本市场发行与交易制度规范 | 第70-81页 |
| 第一节 发行定价与交易制度的基本理论 | 第70-72页 |
| 一、 基本理论简述 | 第70-71页 |
| 二、 “新股发行定价之谜” | 第71-72页 |
| 第二节 我国股票市场发行定价机制规范 | 第72-76页 |
| 一、 信息不对称与我国股票市场发行定价机制 | 第72-73页 |
| 二、 我国股票发行定价机制规范化的实践 | 第73-75页 |
| 三、 深化股票发行定价机制的市场化改革 | 第75-76页 |
| 第三节 证券市场交易制度规范 | 第76-81页 |
| 一、 证券二级市场的功能与目标 | 第76-77页 |
| 二、 证券二级市场上的组织结构 | 第77-78页 |
| 三、 股票交易成本调节手段 | 第78-81页 |
| 第五章 信息披露制度规范 | 第81-100页 |
| 第一节 资本市场有效性对信息披露制度的要求 | 第81-86页 |
| 一、 不完全市场与信息充分披露 | 第81-82页 |
| 二、 信息非对称理论与信息披露制度 | 第82-83页 |
| 三、 市场有效性与信息披露制度 | 第83-84页 |
| 四、 证券欺诈与信息披露 | 第84-86页 |
| 第二节 成熟资本市场的信息披露制度 | 第86-92页 |
| 一、 有效资本市场运行信息披露的特征 | 第87页 |
| 二、 不同国家资本市场信息披露制度的比较 | 第87-91页 |
| 三、 证券公开发行的信息披露内容 | 第91-92页 |
| 第三节 我国资本市场的信息披露制度 | 第92-100页 |
| 一、 资本市场信息披露制度的法律框架 | 第92-93页 |
| 二、 上市公司信息披露制度的原则和程序 | 第93-94页 |
| 三、 上市公司股东、董事和监事的信息披露义务 | 第94页 |
| 四、 上市公司首次和持续信息披露的内容 | 第94-96页 |
| 五、 对美国安然公司和中国银广厦等公司造假案的反思 | 第96-97页 |
| 六、 上市公司信息披露制度的规范 | 第97-100页 |
| 第六章 资本市场监管规范 | 第100-115页 |
| 第一节 资本市场监管的经济理论分析 | 第100-101页 |
| 一、 “守夜人”理论的局限 | 第100-101页 |
| 二、 市场失灵与政府监管 | 第101页 |
| 第二节 资本市场监管体制研究 | 第101-109页 |
| 一、 资本市场监管体制的类型及一般性介绍 | 第101-103页 |
| 二、 对资本市场监管结构的进一步考察 | 第103-106页 |
| 三、 资本市场的自律监管 | 第106-109页 |
| 第三节 我国的资本市场监管体制 | 第109-115页 |
| 一、 我国资本市场监管的历史发展及现状 | 第109-112页 |
| 二、 进一步完善中国资本市场监管的战略构想 | 第112-115页 |
| 主要参考文献 | 第115-118页 |