| 中文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第一章 引言 | 第6-13页 |
| ·相关概念的界定 | 第6-8页 |
| ·中国直投业务的兴起及内部风险控制的必要性 | 第8-10页 |
| ·国外投行直投业务情况概要 | 第10-11页 |
| ·论文的创新和结构 | 第11-13页 |
| 第二章 文献综述 | 第13-19页 |
| ·证券公司直投业务内部风险控制的相关研究 | 第13页 |
| ·证券公司内部控制相关理论研究及实践 | 第13-15页 |
| ·风险投资风险管理相关理论及实证研究 | 第15-19页 |
| 第三章 中国证券公司直投业务内部风险控制设计现状分析 | 第19-26页 |
| ·目前中国证券公司的直投业务模式 | 第19页 |
| ·证券公司直投业务内部风险控制设计现状 | 第19-26页 |
| 第四章 我国证券公司直投业务现有内部风险控制设计的问题 | 第26-30页 |
| ·现有直投业务内部风险控制设计的问题 | 第26-27页 |
| ·问题背后的原因分析 | 第27-30页 |
| 第五章 直投业务内部风险控制国际比较与借鉴 | 第30-34页 |
| ·国外证券公司直投业务内部风险控制总原则 | 第30-31页 |
| ·海外股权基金直投业务的风险管理 | 第31-32页 |
| ·国外证券公司直投业务内部风险管理案例分析 | 第32-34页 |
| 第六章 中国证券投资基金内部风险控制借鉴 | 第34-37页 |
| ·全程控制，全员参与，落实风控责任制 | 第34页 |
| ·明晰各部门风险识别内容 | 第34页 |
| ·营造良好的风险控制环境 | 第34-35页 |
| ·授权和业务隔离 | 第35页 |
| ·针对各业务环节制定详尽的风险控制内容 | 第35-37页 |
| 第七章 完善中国证券公司直投业务内部风险控制制度的政策建议 | 第37-41页 |
| ·防火墙建设 | 第37页 |
| ·内部组织架构与业务决策管理体系的有效性 | 第37-38页 |
| ·建立投资项目决策分析量化模型 | 第38页 |
| ·投资前期、中期、后期内部风险管理控制 | 第38-39页 |
| ·风险实时监控及应急机制 | 第39-40页 |
| ·专家团队建设 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-42页 |
| 致谢 | 第42-43页 |
