| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstracts | 第5-10页 |
| 引言 | 第10-14页 |
| 第一章 私募股权基金及合格投资者的理论基础 | 第14-23页 |
| 第一节 本文对私募股权基金的定义 | 第14-15页 |
| 第二节 私募股权基金与本文其他相关概念比较 | 第15-17页 |
| 一、私募股权基金与创业投资基金 | 第15-16页 |
| 二、私募股权基金与产业投资基金 | 第16-17页 |
| 第三节 私募股权基金的制度安排 | 第17-20页 |
| 一、公司制私募股权基金 | 第17-18页 |
| 二、契约制私募股权基金 | 第18-19页 |
| 三、有限合伙制私募股权基金 | 第19-20页 |
| 第四节 本文对合格投资者的定义 | 第20-23页 |
| 第二章 我国私募股权基金合格投资者立法梳理 | 第23-32页 |
| 第一节 立法概况 | 第23-25页 |
| 第二节 现行法律法规对合格投资者的界定 | 第25-27页 |
| 一、对投资者人数的限制 | 第25-26页 |
| 二、对投资者资格的规定 | 第26-27页 |
| 第三节 我国法律实践中的投资机构 | 第27-32页 |
| 一、商业银行作为投资者的法律实践 | 第27-28页 |
| 二、政策性银行作为投资者的法律实践 | 第28-29页 |
| 三、保险公司作为投资者的法律实践 | 第29-30页 |
| 四、全国社保基金作为投资者的法律实践 | 第30-31页 |
| 五、企业年金作为投资者的法律实践 | 第31-32页 |
| 第三章 美国私募基金监管制度的借鉴 | 第32-40页 |
| 第一节 美国《1933年证券法》与D条例 | 第32-36页 |
| 一、投资者人数限制 | 第33-34页 |
| 二、投资者的合并计算 | 第34-35页 |
| 三、投资者资格限制及其代表人 | 第35-36页 |
| 第二节 美国《1940年投资公司法》 | 第36-40页 |
| 一、对投资者人数的限制 | 第36-37页 |
| 二、对投资者资格的规定及与规则144A的衔接 | 第37-40页 |
| 第四章 我国私募股权基金合格投资者规范的不足与反思 | 第40-45页 |
| 第一节 我国私募股权基金合格投资者规范所存在的问题 | 第40-43页 |
| 一、法律适用冲突 | 第40页 |
| 二、规范对象重复 | 第40-41页 |
| 三、对投资者人数的限制过于简单 | 第41页 |
| 四、界定过于宽泛,未对投资机构与一般投资者进行区分 | 第41-42页 |
| 五、主流金融机构缺位,对机构投资者规定滞后 | 第42-43页 |
| 第二节 我国私募股权基金合格投资者规定问题存在的根源 | 第43-45页 |
| 一、专项立法层级较低 | 第43页 |
| 二、监管部门利益的法制化 | 第43-45页 |
| 第五章 私募股权基金合格投资者界定的立法建议 | 第45-57页 |
| 第一节 界定前亟需厘清的问题 | 第45-46页 |
| 一、"注册豁免"与"审慎监管"的内在联系 | 第45-46页 |
| 二、建立专项高层级立法的必要性 | 第46页 |
| 第二节 界定我国私募股权基金合格投资者的制度理念 | 第46-48页 |
| 一、以保护投资者为核心理念 | 第46-47页 |
| 二、从我国现实国情出发,以审慎原则界定合格投资者 | 第47页 |
| 三、平衡保护投资者与筹资便利之间的关系 | 第47-48页 |
| 第三节 对合格投资者的具体界定标准 | 第48-57页 |
| 一、合格投资者的分类 | 第48页 |
| 二、合格投资者人数标准 | 第48-50页 |
| 三、合格投资者资格标准 | 第50-57页 |
| 结论 | 第57-60页 |
| 参考文献 | 第60-65页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第65-66页 |
| 后记 | 第66-67页 |
