强化内部控制，防范银行金融犯罪
| 中文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-7页 |
| 1 绪论 | 第7-10页 |
| ·研究背景及意义 | 第7-9页 |
| ·研究背景 | 第7-8页 |
| ·研究意义 | 第8-9页 |
| ·研究方法 | 第9页 |
| ·展望 | 第9-10页 |
| 2 从内部控制角度对金融犯罪案例的分析 | 第10-17页 |
| ·金融犯罪的概念、特点 | 第10-12页 |
| ·金融犯罪的概念 | 第10-11页 |
| ·金融犯罪的特点 | 第11-12页 |
| ·巴林银行的倒闭 | 第12页 |
| ·大和银行舞弊事件 | 第12-13页 |
| ·兴业银行员工职务舞弊的影响 | 第13-14页 |
| ·中国银行哈尔滨市河松街支行"1.06"诈骗案 | 第14页 |
| ·金融犯罪案例带给我们的启示 | 第14-17页 |
| ·金融犯罪成因分析 | 第15页 |
| ·提高内部控制的控制力 | 第15-17页 |
| 3 我国商业银行内部控制要素及问题分析 | 第17-29页 |
| ·商业银行内部控制基本框架 | 第17-20页 |
| ·商业银行内部控制的理论依据 | 第17-18页 |
| ·我国商业银行内部控制的发展 | 第18-20页 |
| ·商业银行内部控制要素分析 | 第20-23页 |
| ·内部控制五要素的指向分析 | 第20-22页 |
| ·内部控制五要素在防范金融犯罪方面的作用 | 第22-23页 |
| ·商业银行内部控制风险管理面临的问题 | 第23-29页 |
| ·控制环境存在限制 | 第23-24页 |
| ·缺乏有效的风险评估 | 第24-25页 |
| ·控制活动低效或失效情况严重 | 第25-26页 |
| ·内部控制信息沟通渠道存在漏洞 | 第26-27页 |
| ·监督评价力量薄弱 | 第27-29页 |
| 4 对商业银行防范金融犯罪的建议 | 第29-43页 |
| ·改善控制环境,建设企业内部控制文化 | 第29-34页 |
| ·进一步完善商业银行企业化治理结构 | 第30-31页 |
| ·建立全员、全程、全方位的内部控制文化体系 | 第31-32页 |
| ·完善现有内部控制制度 | 第32-33页 |
| ·实施奖惩分明的员工激励措施 | 第33-34页 |
| ·建立科学的风险评估体系 | 第34-36页 |
| ·全面建立风险管理机构 | 第35页 |
| ·完善风险评估评价,提高风险评估能力 | 第35页 |
| ·完善风险预警体系 | 第35-36页 |
| ·解决控制活动失效问题 | 第36-38页 |
| ·严格执行内部控制制度 | 第36-37页 |
| ·加强对关键控制点的监督 | 第37-38页 |
| ·建立有效的信息沟通渠道 | 第38-39页 |
| ·强化监控功能 | 第39-43页 |
| ·建立垂直高效的监控体制 | 第40-41页 |
| ·建立预防舞弊监控机制 | 第41-43页 |
| 致谢 | 第43-44页 |
| 参考文献 | 第44-47页 |
| 在学期间发表的学术论文及研究成果 | 第47-48页 |
| 详细摘要 | 第48-52页 |
