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台湾地区金融集团关系人交易法律规制研究--基于金融风险监管视角

摘要第2-5页
abstract第5-7页
绪论第10-18页
    一、问题的缘起第10-11页
    二、概念的界定第11-13页
    三、研究的现状第13-14页
    四、分析的进路第14-16页
    五、获得的结论第16-17页
    六、可能的创新与不足第17-18页
第一章 金融集团关系人交易金融监管的法律规制问题第18-51页
    第一节 实质受益人之查询运作繁琐第18-25页
        一、关系人范围之问题第18-19页
        二、实质受益人之查询是否运作繁琐?第19-25页
    第二节 关系人交易的类型僵化第25-32页
        一、关系人参与一定是关系人交易吗?第25-26页
        二、特殊类型难以判断第26-32页
    第三节 决议程序之窒碍难行第32-40页
        一、事前决议程序是否阻碍交易良机?第32-36页
        二、是否适用概括授权不易界定第36-40页
    第四节 交易条件证明方式提供之为难第40-45页
        一、无法提出交易条件如何比较?第40-44页
        二、交易条件未优证明得否便宜行事?第44-45页
    第五节 跨境关系人交易的困境第45-51页
        一、境外分支机构如何适用?第45-47页
        二、外银在台子分行如何适用实质关系人?第47-51页
第二章 金融集团关系人交易法律规制的理论基础第51-128页
    第一节 关系人交易法律规制第51-103页
        一、关系人范围的梳理第51-58页
        二、关系人交易的类型化探讨第58-75页
        三、交易决议方式的框架第75-82页
        四、交易条件证明方式的方法第82-98页
        五、跨境交易的处理模式第98-103页
    第二节 金融集团之金管监管的基本理论第103-125页
        一、金融集团的定义第103-109页
        二、金融监管的内涵第109-110页
        三、金融集团之金融监管的特性第110-125页
    第三节 金融风险监管的框架第125-128页
        一、金融风险监管的定义第125-126页
        二、风险控管模型的内涵第126-128页
第三章 金融集团关系人交易金融监管措施的法律分析第128-140页
    第一节 金融监管与关系人交易之制衡第128-136页
        一、关系人交易存在之必要性第128-132页
        二、防火墙制度有阻关系人交易时效性的难处第132-134页
        三、合规成本增加的窘境第134-136页
    第二节 金融监管与关系人交易风险第136-140页
        一、利益冲突之金融监管第136-137页
        二、导入风险控管模型第137-138页
        三、救济之道:事前弹性修法建议、事中公司治理及事后司法救济第138-140页
第四章 金融集团关系人交易金融风险监管的完善思路第140-171页
    第一节 事前监管:法律规制之弹性修正处理第140-151页
        一、关系人范围的弹性处理第140-142页
        二、关系人交易的类型优化适用第142-145页
        三、交易决议方式之时效性操作第145-149页
        四、交易条件证明方式之合理运用第149-150页
        五、跨境交易局限之克服第150-151页
    第二节 事中监管:公司治理的内化监管之灵活态度第151-167页
        一、信息公开第151-160页
        二、双重管道批准第160-164页
        三、交易限额控管第164-165页
        四、举报机制第165-167页
    第三节 事后监管:司法救济之优化适用第167-171页
        一、罚责之处分第167-169页
        二、股东诉权及集体诉讼之运用第169-171页
結語第171-173页
参考文献第173-179页
致谢第179-180页
攻读学位期间发表学术论文目录第180-182页

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