基于大股东掏空的股权质押对股价崩盘风险的影响研究
| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第1章 绪论 | 第11-25页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第11-13页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第11-12页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第12-13页 |
| 1.2 文献综述 | 第13-22页 |
| 1.2.1 有关股权质押的研究 | 第13-16页 |
| 1.2.2 大股东掏空的相关研究 | 第16-18页 |
| 1.2.3 股价崩盘风险的成因和经济后果研究 | 第18-19页 |
| 1.2.4 股权质押、大股东掏空与股价崩盘风险 | 第19-21页 |
| 1.2.5 文献述评 | 第21-22页 |
| 1.3 研究框架与研究方法 | 第22-25页 |
| 1.3.1 研究框架 | 第22-23页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第23-25页 |
| 第2章 概念界定与理论基础 | 第25-31页 |
| 2.1 相关概念界定 | 第25-27页 |
| 2.1.1 股权质押 | 第25页 |
| 2.1.2 两权分离 | 第25-26页 |
| 2.1.3 大股东掏空 | 第26页 |
| 2.1.4 股价崩盘风险 | 第26-27页 |
| 2.2 相关理论基础 | 第27-31页 |
| 2.2.1 委托代理理论 | 第27-28页 |
| 2.2.2 控制权私利理论 | 第28-29页 |
| 2.2.3 信息不对称理论和管理层信息操纵理论 | 第29-31页 |
| 第3章 研究设计 | 第31-40页 |
| 3.1 研究假设的提出 | 第31-33页 |
| 3.2 样本选择与数据来源 | 第33页 |
| 3.3 变量设计与模型构建 | 第33-40页 |
| 3.3.1 变量设计 | 第33-38页 |
| 3.3.2 中介效应分析方法 | 第38-39页 |
| 3.3.3 模型构建 | 第39-40页 |
| 第4章 实证检验与结果分析 | 第40-53页 |
| 4.1 描述性统计与单变量分析 | 第40-42页 |
| 4.1.1 描述性统计 | 第40-41页 |
| 4.1.2 单变量分析 | 第41-42页 |
| 4.2 相关性分析 | 第42-44页 |
| 4.3 实证结果及中介效应分析 | 第44-47页 |
| 4.3.1 实证结果分析 | 第44页 |
| 4.3.2 中介效应分析 | 第44-47页 |
| 4.4 稳健性检验 | 第47-49页 |
| 4.4.1 更长的预测窗口 | 第47页 |
| 4.4.2 股价崩盘风险指标敏感性 | 第47-49页 |
| 4.5 进一步研究 | 第49-53页 |
| 第5章 政策建议 | 第53-59页 |
| 5.1 完善企业自身股权质押信息披露机制 | 第53-54页 |
| 5.1.1 高度重视股权质押信息披露 | 第53-54页 |
| 5.1.2 提高股权质押信息披露质量 | 第54页 |
| 5.2 加强股权质押相关政策引导 | 第54-55页 |
| 5.2.1 加强对股权质押信息披露的政策引导 | 第54-55页 |
| 5.2.2 强化对股权质押行为的政策引导 | 第55页 |
| 5.3 优化公司内部治理与外部监督机制 | 第55-57页 |
| 5.3.1 完善公司内部治理机制 | 第55-56页 |
| 5.3.2 强化公司外部监督机制 | 第56-57页 |
| 5.4 培育理性市场主体 | 第57-59页 |
| 5.4.1 构建金融机构风险防控体系 | 第57-58页 |
| 5.4.2 引导投资者理性行动 | 第58-59页 |
| 结论 | 第59-61页 |
| 参考文献 | 第61-68页 |
| 附录 A(攻读学位期间所发表的学术论文目录) | 第68-69页 |
| 致谢 | 第69-70页 |
