中国证券律师行政处罚研究--基于对证券律师职责与功能定位的探讨
| 摘要 | 第2-5页 |
| abstract | 第5-8页 |
| 导言 | 第11-18页 |
| 一、选题背景 | 第11-12页 |
| 二、文献综述 | 第12-16页 |
| 三、研究方法 | 第16页 |
| 四、创新与不足 | 第16-18页 |
| 第一章 证券律师行政处罚的实证分析 | 第18-34页 |
| 第一节 证监会的行政处罚归责逻辑 | 第19-21页 |
| 一、勤勉尽责的判定思路 | 第19-20页 |
| 二、勤勉尽责的判断标准 | 第20-21页 |
| 第二节 证监会认定的违法事实 | 第21-28页 |
| 一、违法事实的梳理情况 | 第21-25页 |
| 二、违法事实出发分析“定性”和“定量”的边界 | 第25-28页 |
| 第三节 证监会的行政处罚结果分析 | 第28-34页 |
| 一、同案不同中介机构的横向比较 | 第28-30页 |
| 二、证券律师所受处罚的纵向比较 | 第30-34页 |
| 第二章 证券律师行政处罚的应然探讨 | 第34-49页 |
| 第一节 证券律师勤勉尽责的应然标准 | 第34-44页 |
| 一、定量——法律规定的工作范围 | 第34-35页 |
| 二、定性——法律规定的注意义务 | 第35-44页 |
| 第二节 证券律师的应然处罚力度 | 第44-49页 |
| 一、证券律师与券商进行比较 | 第44-46页 |
| 二、证券律师与注册会计师进行比较 | 第46-49页 |
| 第三章 行政责任的配置及律师功能定位的回归 | 第49-54页 |
| 第一节 证监会行政处罚的合理性分析 | 第49-50页 |
| 一、归责逻辑的合理性分析 | 第49页 |
| 二、行政处罚结果的合理性分析 | 第49-50页 |
| 第二节 证券律师功能定位的探讨 | 第50-54页 |
| 一、证券律师双重身份的争议 | 第50-52页 |
| 二、证券律师本质属性的重申 | 第52-54页 |
| 第四章 证券法律制度的建议 | 第54-59页 |
| 第一节 证券律师提供法律服务的再优化 | 第54-56页 |
| 一、准入市场化 | 第54-55页 |
| 二、执业规范化 | 第55-56页 |
| 第二节 加强对行政处罚的司法审查 | 第56-59页 |
| 结语 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-65页 |
| 附录 | 第65-67页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第67-68页 |
| 后记 | 第68-70页 |
