| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 引言 | 第10-14页 |
| 1 私募基金监管制度概述 | 第14-27页 |
| 1.1 我国发展私募基金的可行性分析 | 第14-15页 |
| 1.1.1 社会物质基础 | 第14页 |
| 1.1.2 公众思想条件 | 第14-15页 |
| 1.1.3 现实意义 | 第15页 |
| 1.2 私募基金的界定 | 第15-22页 |
| 1.2.1 私募基金的定义 | 第16-18页 |
| 1.2.2 私募基金的特征 | 第18-19页 |
| 1.2.3 私募基金与相关概念辨析 | 第19-22页 |
| 1.3 私募基金监管模式 | 第22-27页 |
| 1.3.1 自律监管模式 | 第23-24页 |
| 1.3.2 政府监管模式 | 第24-25页 |
| 1.3.3 折中型监管模式 | 第25-27页 |
| 2 发达国家私募基金监管制度的比较与借鉴 | 第27-34页 |
| 2.1 发达国家私募基金监管制度的比较 | 第27-32页 |
| 2.1.1 英国私募基金监管制度 | 第27-28页 |
| 2.1.2 日本国私募基金监管制度 | 第28-29页 |
| 2.1.3 美国私募基金监管制度 | 第29-32页 |
| 2.2 发达国家私募基金监管制度对我国的启示 | 第32-34页 |
| 2.2.1 立法方面的启示 | 第32页 |
| 2.2.2 监管方面的启示 | 第32-34页 |
| 3 建立我国私募基金监管制度的必要性 | 第34-40页 |
| 3.1 我国私募基金的监管现状 | 第34-35页 |
| 3.2 建立我国私募基金监管制度的必要性 | 第35-40页 |
| 3.2.1 理论依据 | 第35-36页 |
| 3.2.2 现实必要 | 第36-40页 |
| 4 我国私募基金监管制度的具体构建 | 第40-55页 |
| 4.1 确立私募基金的合法地位 | 第40-41页 |
| 4.2 我国私募基金监管的原则 | 第41-43页 |
| 4.2.1 保护投资者原则 | 第41-42页 |
| 4.2.2 监管市场化原则 | 第42页 |
| 4.2.3 规范系统化原则 | 第42-43页 |
| 4.3 我国私募基金监管模式的选择 | 第43-46页 |
| 4.3.1 采取以自律化监管为主、适度政府监管为辅的监管模式 | 第43-45页 |
| 4.3.2 明确证监会作为私募基金的主要监管机构 | 第45-46页 |
| 4.4 我国私募基金监管中具体措施的建立与完善 | 第46-55页 |
| 4.4.1 界定私募基金的合格投资者 | 第46-47页 |
| 4.4.2 确立适合我国私募基金的组织形式 | 第47-48页 |
| 4.4.3 建立市场准入制度及便捷的发行备案制度 | 第48-50页 |
| 4.4.4 规范私募基金的资金来源及投资方向 | 第50-52页 |
| 4.4.5 完善私募基金的信息披露和风险提示制度 | 第52-53页 |
| 4.4.6 完善私募基金的法律责任体系 | 第53-55页 |
| 结语 | 第55-57页 |
| 参考文献 | 第57-60页 |
| 后记 | 第60-61页 |
| 攻读学位期间取得的科研成果清单 | 第61页 |