| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 导论 | 第10-13页 |
| 一、研究背景与意义 | 第10-11页 |
| 二、研究方法与框架 | 第11-12页 |
| 三、论文的创新与不足 | 第12-13页 |
| 第一章 银行合规管理理论释义与发展 | 第13-20页 |
| 第一节 银行合规管理理论基础及背景起源 | 第13-16页 |
| 一、合规管理的理论基础 | 第13-14页 |
| 二、合规管理的背景及起源 | 第14-16页 |
| 第二节 国际化背景下的各国合规管理实践与发展 | 第16-20页 |
| 一、英国 | 第16页 |
| 二、法国 | 第16-17页 |
| 三、卢森堡 | 第17页 |
| 四、澳大利亚 | 第17-18页 |
| 五、日本 | 第18页 |
| 六、美国 | 第18-20页 |
| 第二章 国有商业银行合规管理研究—以建行为例 | 第20-39页 |
| 第一节 我国合规管理理论发展与现状 | 第20-24页 |
| 一、我国合规管理理论发展历程 | 第20-23页 |
| 二、国内合规管理理论研究现状 | 第23-24页 |
| 第二节 建设银行合规管理现状研究 | 第24-27页 |
| 一、指导思想及原则 | 第24-25页 |
| 二、组织机构设置 | 第25-26页 |
| 三、外部监管 | 第26-27页 |
| 第三节 建设银行与其他国内商业银行及国外银行之合规管理比较研究 | 第27-33页 |
| 一、与国内其他商业银行比较 | 第27-29页 |
| 二、与国外银行比较 | 第29-31页 |
| 三、建设银行合规管理特点 | 第31-33页 |
| 第四节 国有商业银行合规管理问题共性研究 | 第33-39页 |
| 一、国有商业银行合规管理的特殊性 | 第33-35页 |
| 二、合规管理意识的模糊 | 第35-36页 |
| 三、合规管理制度及部门设置的不完善 | 第36-37页 |
| 四、监督管理细则的滞后 | 第37-39页 |
| 第三章 完善国有商业银行合规管理的建议 | 第39-52页 |
| 第一节 合规管理规章——原则性与规则性结合 | 第39-42页 |
| 一、合规管理原则性 | 第39-40页 |
| 二、合规管理的规则性 | 第40-42页 |
| 第二节 合规管理机制构架——分层分责 | 第42-44页 |
| 一、董事会和高管层对合规风险的总体把握和管理 | 第42-43页 |
| 二、合规部门的管理与协调 | 第43-44页 |
| 三、全体员工对合规管理的参与 | 第44页 |
| 第三节 合规管理技术——技术更新与发展 | 第44-47页 |
| 一、"以流程为中心" | 第45-46页 |
| 二、内部评级法的引入 | 第46-47页 |
| 第四节 合规管理监督——自律与他律 | 第47-48页 |
| 一、合规管理内控体制 | 第47-48页 |
| 二、合规管理外部监管 | 第48页 |
| 第五节 合规文化的内化与升华 | 第48-52页 |
| 第四章 国有商业银行合规管理发展的方向 | 第52-56页 |
| 第一节 合规管理体系独立化 | 第52-53页 |
| 第二节 合规理念内化与反嵌 | 第53-54页 |
| 第三节 外部监督的强化与完善 | 第54-56页 |
| 结语 | 第56-58页 |
| 参考文献 | 第58-62页 |
| 致谢 | 第62页 |