对我国保荐人制度的问题探讨及完善建议--基于国内外制度比较分析
| Contents | 第6-8页 |
| 摘要 | 第8-10页 |
| Abstract | 第10-11页 |
| 第1章 绪论 | 第12-14页 |
| 1.1 研究背景 | 第12页 |
| 1.2 研究意义 | 第12-13页 |
| 1.3 研究方法 | 第13页 |
| 1.4 创新之处 | 第13-14页 |
| 第2章 文献综述 | 第14-20页 |
| 2.1 有关保荐人制度对我国市场的促进作用 | 第14-15页 |
| 2.2 有关我国保荐人制度存在的问题 | 第15-17页 |
| 2.3 美国NASDAQ市场保荐体系先进性 | 第17-20页 |
| 第3章 国内外保荐人制度比较分析 | 第20-33页 |
| 3.1 比较意义 | 第20页 |
| 3.2 比较方法 | 第20-21页 |
| 3.3 各国制度比较 | 第21-27页 |
| 3.3.1 保荐人资格获得 | 第21-23页 |
| 3.3.2 保荐期限 | 第23-24页 |
| 3.3.3 保荐机构的职责 | 第24-26页 |
| 3.3.4 对保荐人的监督 | 第26-27页 |
| 3.4 美国NASDAQ保荐体系分析 | 第27-31页 |
| 3.4.1 特殊的NASDAQ保荐制度 | 第28-30页 |
| 3.4.2 制度分析 | 第30-31页 |
| 3.5 比较结论 | 第31-33页 |
| 第4章 “绿大地”事件案例分析 | 第33-39页 |
| 4.1 案例背景 | 第33页 |
| 4.2 案例分析 | 第33-38页 |
| 4.2.1 上市各方责任分析 | 第33-35页 |
| 4.2.2 绿大地造假手段分析 | 第35-38页 |
| 4.3 小结 | 第38-39页 |
| 第5章 对我国保荐人制度的政策建议 | 第39-44页 |
| 5.1 降低保荐人准入门槛 | 第39页 |
| 5.2 转变激励机制 | 第39页 |
| 5.3 向“单保荐制”过度 | 第39-40页 |
| 5.4 明确责任范围 | 第40-42页 |
| 5.4.1 保荐代表人与保荐人 | 第40页 |
| 5.4.2 保荐人与中介机构 | 第40-41页 |
| 5.4.3 保荐人与发行人 | 第41页 |
| 5.4.4 保荐人与证券监管部门 | 第41-42页 |
| 5.5 责任追究机制 | 第42页 |
| 5.6 做市商制度引入 | 第42-44页 |
| 参考文献 | 第44-47页 |
| 致谢 | 第47-48页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第48页 |
