| 中文摘要 | 第4-5页 |
| abstract | 第5页 |
| 第一章 绪论 | 第9-15页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第9-10页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第9-10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10页 |
| 1.2 论文研究的主要内容 | 第10-11页 |
| 1.3 研究方法与研究框架 | 第11-13页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第11页 |
| 1.3.2 研究结构 | 第11-13页 |
| 1.3.3 研究框架图 | 第13页 |
| 1.4 创新点与不足之处 | 第13-15页 |
| 1.4.1 创新点 | 第13-14页 |
| 1.4.2 不足之处 | 第14-15页 |
| 第二章 文献综述 | 第15-23页 |
| 2.1 证券公司效率综述 | 第15-18页 |
| 2.1.1 国外证券公司的效率研究 | 第15-16页 |
| 2.1.2 国内证券公司的效率研究 | 第16-18页 |
| 2.2 银行经营效率的研究 | 第18-22页 |
| 2.2.1 国外商业银行效率的研究 | 第19-20页 |
| 2.2.2 国内商业银行效率的研究 | 第20-22页 |
| 2.3 文献评述 | 第22-23页 |
| 第三章 我国证券行业发展历程及现状分析 | 第23-33页 |
| 3.1 我国证券行业发展历程 | 第23-26页 |
| 3.1.1 证券市场的初步建立 | 第23-24页 |
| 3.1.2 证券市场的统一监管 | 第24页 |
| 3.1.3 证券市场规范发展 | 第24-25页 |
| 3.1.4 证券市场多层次发展 | 第25-26页 |
| 3.2 我国证券公司的发展现状 | 第26-30页 |
| 3.2.1 证券行业概况 | 第26-27页 |
| 3.2.2 经纪业务收入现状 | 第27-28页 |
| 3.2.3 投行业务收入现状 | 第28-29页 |
| 3.2.4 资产管理业务收入现状 | 第29-30页 |
| 3.2.5 自营业务收入现状 | 第30页 |
| 3.3 我国证券公司面临的问题 | 第30-33页 |
| 3.3.1 高度依赖经纪业务收入 | 第30-31页 |
| 3.3.2 同质化现象加剧 | 第31页 |
| 3.3.3 证券业务发展受限 | 第31页 |
| 3.3.4 人才资源不足 | 第31-33页 |
| 第四章 数据包络分析的基本理论 | 第33-39页 |
| 4.1 DEA模型的基本理论 | 第33页 |
| 4.2 DEA的基本模型 | 第33-39页 |
| 4.2.1 C2R模型和DEA超效率模型 | 第33-35页 |
| 4.2.2 Malmquist指数模型 | 第35-36页 |
| 4.2.3 DEA两阶段模型 | 第36-39页 |
| 第五章 证券公司效率的实证分析 | 第39-56页 |
| 5.1 模型设定 | 第39-40页 |
| 5.2 投入产出指标的数据来源 | 第40-41页 |
| 5.3 证券公司静态效率评价 | 第41-44页 |
| 5.3.1 2011-2015 年证券公司静态效率分析 | 第41-43页 |
| 5.3.2 证券公司静态效率分类 | 第43-44页 |
| 5.4 证券公司动态效率评价 | 第44-54页 |
| 5.4.1 2011-2015 年证券公司动态效率分析 | 第44-52页 |
| 5.4.2 证券公司 2011-2015 年动态效率的综合评价 | 第52-53页 |
| 5.4.3 证券公司动态效率分类 | 第53-54页 |
| 5.5 证券公司静态动态效率对比分析 | 第54-56页 |
| 第六章 结论与对策建议 | 第56-62页 |
| 6.1 结论 | 第56-58页 |
| 6.1.1 整体规模受限，资金利用率不高 | 第56-57页 |
| 6.1.2 人才集中度高，薪酬体系不健全 | 第57页 |
| 6.1.3 业务结构单一、创新能力较差 | 第57-58页 |
| 6.1.4 内控体系不完善、风险应对能力不足 | 第58页 |
| 6.2 对策建议 | 第58-62页 |
| 6.2.1 扩大公司规模，开展跨界合作 | 第58-59页 |
| 6.2.2 重视人才基础，完善考核体系 | 第59页 |
| 6.2.3 升级业务结构，突出服务本质 | 第59-61页 |
| 6.2.4 完善合规体系，应对严格监管 | 第61-62页 |
| 参考文献 | 第62-66页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文 | 第66-67页 |
| 附表 | 第67-73页 |
| 致谢 | 第73-74页 |
