| 一、 金融衍生工具的界定及成因 | 第1-17页 |
| (一) 金融衍生工具的定义 | 第11-13页 |
| (二) 金融衍生工具的种类 | 第13-14页 |
| 1 根据形态分类 | 第13页 |
| 2 根据基础分类 | 第13-14页 |
| 3 根据交易方法分类 | 第14页 |
| (三) 金融衍生工具的法律特征 | 第14-15页 |
| 1 契约性 | 第14页 |
| 2 诺成性、双务性 | 第14页 |
| 3 合同交易对象的虚拟性 | 第14-15页 |
| 4 合同交易目的具有双重性 | 第15页 |
| 5 融资和信用性质 | 第15页 |
| 6 当事人的意思自治性 | 第15页 |
| (四) 金融衍生工具飞速发展的原因 | 第15-17页 |
| 1 国际金融法制的变迁 | 第15页 |
| 2 世界金融自由化措施的施行 | 第15-16页 |
| 3 逃避金融管制 | 第16-17页 |
| 二、 金融衍生工具的风险分析 | 第17-25页 |
| (一) 金融衍生工具面临的风险 | 第17-21页 |
| 1 金融衍生工具面临的风险 | 第17-20页 |
| (1) 市场风险 | 第17-18页 |
| (2) 信用风险 | 第18-19页 |
| (3) 流动性风险 | 第19页 |
| (4) 营运风险 | 第19-20页 |
| (5) 法律风险 | 第20页 |
| 2 各种金融衍生工具风险相互之间的关系及特征 | 第20-21页 |
| 3 金融衍生工具风险的负面影响 | 第21页 |
| (二) 金融衍生工具风险事件及评述 | 第21-24页 |
| 1 巴林银行倒闭事件 | 第21-22页 |
| 2 住友事件 | 第22-23页 |
| 3 大和事件 | 第23页 |
| 4 奥兰治事件 | 第23-24页 |
| (三) 金融衍生工具风险管理体制的设计 | 第24-25页 |
| 1 最高管理层加强参与风险管理 | 第24页 |
| 2 建立完善风险管理组织 | 第24-25页 |
| 三、 跨国金融衍生工具的监管体制研究 | 第25-38页 |
| (一) 金融衍生工具监管体制 | 第25-26页 |
| 1 对场内交易市场的监管 | 第26页 |
| 2 对场外交易市场的监管 | 第26页 |
| (二) 发达国家金融衍生工具监管体制比较 | 第26-35页 |
| 1 场内交易市场的监管体制比较 | 第26-35页 |
| (1) 政府监管比较 | 第27-30页 |
| (2) 行业自律管理比较 | 第30-32页 |
| (3) 交易所自我监管比较 | 第32-35页 |
| 2 场外交易市场的监管制度 | 第35页 |
| (三) 发达国家金融衍生工具监管法规比较 | 第35-38页 |
| 1 监管产品的范围 | 第35-36页 |
| 2 机构和从业人员 | 第36页 |
| 3 期货经纪商的资格 | 第36-37页 |
| 4 牌照的发放和撤销 | 第37页 |
| 5 分离帐户的规定 | 第37-38页 |
| 6 记录保存的规定 | 第38页 |
| 四、 金融衍生工具的国际监管及其合作 | 第38-46页 |
| (一) 国际监管举措的发展 | 第38-41页 |
| (二) 国际监管合作 | 第41-42页 |
| (三) 金融衍生工具国内国际监管制度的共同特点 | 第42-46页 |
| 1 正确地评估和度量风险 | 第43页 |
| 2 实行严格的“市场准入”监管 | 第43页 |
| 3 建立健全信息披露制度 | 第43-44页 |
| 4 保证市场的公平竞争 | 第44页 |
| 5 健全信用担保机制 | 第44页 |
| 6 实施颁布金融机构内部控制制度 | 第44页 |
| 7 督促交易机构改善衍生交易的基础设施 | 第44-45页 |
| 8 重视监管的国内与国际合作 | 第45-46页 |
| 五、 发展我国金融衍生工具市场的法律思考 | 第46-53页 |
| (一) 我国金融衍生工具市场发展之现状 | 第46页 |
| (二) 我国金融衍生工具市场发展中存在的问题 | 第46-47页 |
| 1 监管法规严重滞后，管理制度很不规范 | 第46-47页 |
| 2 过度投机，缺乏套期保值交易者 | 第47页 |
| 3 缺乏发达的基础金融市场 | 第47页 |
| (三) 我国发展金融衍生工具市场的必要性和可行性研究 | 第47-48页 |
| (四) 关于我国发展金融衍生工具市场的法律制度的构建 | 第48-53页 |
| 1 发展战略的选择 | 第48-49页 |
| 2 监管模式的选择 | 第49-50页 |
| 3 法律制度的构建 | 第50-53页 |
| 参考文献 | 第53-57页 |
| 后记 | 第57页 |