| 摘要 | 第1-8页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 第一章 间接持有体制概述 | 第9-14页 |
| 一、证券持有体系的演变 | 第9-11页 |
| (一) 直接持有体制概述 | 第9-10页 |
| (二) 间接持有体制及其特征 | 第10-11页 |
| 二、间接持有体制的结构与运行 | 第11-14页 |
| (一) 间接持有体制的结构 | 第11-12页 |
| (二) 间接持有体制下的账户及其特征 | 第12-14页 |
| 第二章 间接持有体制下投资者的实体权利性质 | 第14-22页 |
| 一、合同权利说 | 第14-15页 |
| 二、共同财产权说 | 第15-18页 |
| (一) 针对实际证券集合享有的共有财产权 | 第15-17页 |
| (二) 针对名义证券集合享有的共有财产权 | 第17-18页 |
| 三、证券权益说 | 第18-21页 |
| (一) 立法背景 | 第18-19页 |
| (二) 证券权益的概念 | 第19页 |
| (三) 证券权益的性质 | 第19-21页 |
| 四、对投资者证券权利性质的小结 | 第21-22页 |
| 第三章 间接持有体制下跨国证券交易中证券权利的法律适用 | 第22-38页 |
| 一、直接持有体制下的传统法律选择方法 | 第22-24页 |
| (一) 物之所在地法 | 第22-23页 |
| (二) 连接点的确立路径 | 第23-24页 |
| 二、间接持有体制下传统法律选择方法的困境 | 第24页 |
| 三、间接持有体制下的法律适用新路径 | 第24-31页 |
| (一) 两个典型的案例 | 第24-27页 |
| (二) 对案例的考察分析 | 第27-28页 |
| (三) 新的法律适用与连接点探寻方法 | 第28-31页 |
| 四、《关于经由中介人持有证券的若干权益的法律适用公约》 | 第31-38页 |
| (一) 公约的适用范围 | 第32-33页 |
| (二) 公约确立的法律适用规则 | 第33-35页 |
| (三) 对公约确立的法律适用规则的评价 | 第35-38页 |
| 第四章 经济分析语境下跨国证券交易的法律适用规则 | 第38-45页 |
| 一、跨国证券交易的法律适用方法的比较 | 第38-43页 |
| (一) 交易当事人的成本 | 第39页 |
| (二) 当事人的收益 | 第39-40页 |
| (三) 成本——利益动态分析 | 第40-43页 |
| 二、对新法律选择方法中的意思自治的经济分析视角解读 | 第43-45页 |
| (一) 交易的自由会产生高效率的收益 | 第43-44页 |
| (二) 法律对当事人契约的填补作用 | 第44页 |
| (三) 国家视角下的意思自治 | 第44-45页 |
| 第五章 我国证券持有体制及法律适用规则 | 第45-48页 |
| 一、我国的证券持有体制及法律规定 | 第45-46页 |
| 二、对完善法律适用的立法建议 | 第46-48页 |
| 结论 | 第48-49页 |
| 参考资料 | 第49-52页 |
| 致谢 | 第52-53页 |
| 附录 | 第53-58页 |
