海通证券公司合规管理问题研究
| 中文摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 绪论 | 第8-14页 |
| 一、研究背景 | 第8-9页 |
| 二、研究的目的和意义 | 第9-10页 |
| 三、文献综述 | 第10-13页 |
| 四、研究内容和研究方法 | 第13-14页 |
| 第一章 研究的理论基础 | 第14-27页 |
| 第一节 公司治理理论 | 第14-17页 |
| 一、关于“公司治理”的定义 | 第14-15页 |
| 二、证券公司治理的定义和特殊性 | 第15-17页 |
| 第二节 内部控制理论 | 第17-21页 |
| 一、关于证券公司内部控制的内涵 | 第17-18页 |
| 二、内部控制理论的发展进程 | 第18-20页 |
| 三、内部控制与合规风险管理 | 第20-21页 |
| 第三节 合规管理理论 | 第21-25页 |
| 一、合规的界定 | 第21-22页 |
| 二、合规风险 | 第22-23页 |
| 三、合规管理 | 第23-24页 |
| 四、合规管理与内部控制、公司治理 | 第24-25页 |
| 本章小结 | 第25-27页 |
| 第二章 海通证券公司合规管理现状和存在的问题 | 第27-39页 |
| 第一节 海通证券公司合规管理现状 | 第27-34页 |
| 一、海通证券公司概况 | 第27-28页 |
| 二、海通证券公司合规管理的历史沿革 | 第28-34页 |
| 第二节 海通证券公司合规管理存在的问题 | 第34-38页 |
| 一、公司合规制度建设有待进一步健全 | 第34-36页 |
| 二、合规管理履职保障不足 | 第36-37页 |
| 三、合规文化建设尚需加强 | 第37页 |
| 四、合规风险识别和评估能力不足 | 第37-38页 |
| 五、合规管理的流程化、数量化和信息化仍需加强 | 第38页 |
| 本章小结 | 第38-39页 |
| 第三章 国内外证券公司合规管理的基本经验 | 第39-49页 |
| 第一节 国外证券公司合规管理经验 | 第39-44页 |
| 一、加拿大证券公司合规管理的主要经验与启示 | 第39-43页 |
| 二、美国高盛集团合规管理的主要经验和启示 | 第43-44页 |
| 第二节 国内证券公司合规管理经验 | 第44-48页 |
| 一、国泰君安证券公司合规管理经验 | 第44-46页 |
| 二、国金证券公司合规管理基本经验 | 第46-48页 |
| 本章小结 | 第48-49页 |
| 第四章 解决海通证券公司合规管理问题的对策建议 | 第49-62页 |
| 第一节 健全公司内部合规管理制度 | 第49-51页 |
| 一、完善合规管理基本制度 | 第49页 |
| 二、梳理业务规章制度和合规风险点 | 第49-50页 |
| 三、健全合规考核体系 | 第50页 |
| 四、建立诚信举报制度 | 第50-51页 |
| 第二节 配置丰富的履职资源 | 第51-52页 |
| 一、配备合适的合规履职人员 | 第51-52页 |
| 二、保障分支机构合规专员的独立性 | 第52页 |
| 第三节 完善合规文化建设 | 第52-56页 |
| 一、合规文化建设应融入企业文化建设中 | 第52-54页 |
| 二、加强公司合规文化建设的措施 | 第54-56页 |
| 第四节 提高合规风险识别和评估能力 | 第56-60页 |
| 一、提高合规部门的风险识别和评估能力 | 第56-59页 |
| 二、提高分公司合规管理能力和水平 | 第59-60页 |
| 第五节 加强合规管理的流程化、数量化和信息化 | 第60页 |
| 本章小结 | 第60-62页 |
| 结论 | 第62-64页 |
| 参考文献 | 第64-67页 |
| 致谢 | 第67页 |
